腾龙信息技术(北京)有限公司与北京平原科贸有限责任公司等侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
北京市第二中级人民法院（2003）二中民初字第4055号、北京市高级人民法院（2003）高民终字第1306号民事判决书。

二、案件要旨
在员工的职务行为和非职务行为、委托开发、合作开发技术成果等情形里，经常会涉及到商业秘密的归属问题。通常情况下，企业员工的职务技术成果归属于企业，非职务技术成果则归该员工自身享有。而委托开发、合作开发中所完成的技术秘密成果的归属则完全取决于当事人各方的约定，在没有约定或约定不明的情况下，则由各方当事人共同享有。

三、基本案情
原告腾龙公司成立于1997年10月，主要从事变频器的制造及销售。1998年，腾龙公司与案外人高某签订《合作合同》，约定由高某为腾龙公司开发变频器产品的控制软件，同时还约定高某不得将其为腾龙公司开发的软件转让给第三方。2000年2月，腾龙公司又与高某签订《关于高频变频器软件的开发协议书》，约定高某为腾龙公司开发高频变频器软件；高某完成开发的软件的知识产权归腾龙公司所有，高某不得向第三方泄露。其后，双方均按约履行了该协议。
被告赵某自腾龙公司成立之日起即在腾龙公司处工作，并曾任总经理职务。1999年11月底，赵某自腾龙公司处离职，并于2000年1月到平原公司工作至2001年上半年离开。赵某在平原公司工作期间，高某为平原公司有偿开发了应用于该公司变频器产品的软件。
2002年8月8日，经北京市公证处公证，腾龙公司在北京市玻璃供应公司以1050元的价格购买平原公司生产的P－KA变频器一台。2003年4月2日，腾龙公司以平原公司和赵某共同侵犯其商业秘密为由诉至北京市二中院，请求判令平原公司和赵某停止侵权、赔偿经济损失2万元，并承担本案诉讼费。
高某在接受一审法院调查时确认其曾为包括腾龙公司及平原公司在内的国内多个变频器厂家开发过变频器控制软件，其为平原公司开发的变频器控制软件与腾龙公司的变频器控制软件不同。对高某的证言，平原公司和赵某不持异议。但腾龙公司认为其与高某曾有协议，约定高某不得将为腾龙公司开发的变频器控制软件泄露给第三方，否则高某要承担违约赔偿责任，故高某的证言不足采信。
腾龙公司向一审法院提交了《技术管理制度》、《员工守则》，用以证明其对自身商业秘密采取了保密措施。但赵某否认其在腾龙公司工作期间知晓上述内部规章。
另查明，平原公司成立于1996年7月9日，曾为腾龙公司变频器产品的销售商。

四、法院审理
北京市第二中级人民法院经审理后认为：原告腾龙公司委托案外人高某为其变频器产品开发的控制软件不为公众所知悉，能为腾龙公司带来经济利益。且腾龙公司在与高某签订的合同中明确约定高某不得对第三方泄露该软件，可认为腾龙公司已对该软件采取了保密措施，因此，腾龙公司可以主张该软件为其商业秘密。
相关证据表明，且双方当事人也均确认被告赵某离开腾龙公司处的时间为1999年11月底，到平原公司工作是在2000年1月份。因此，腾龙公司关于赵某在其处任职期间擅自到平原公司工作的主张，不能成立。同时，由于腾龙公司也没有证据证明其与赵某有竞业禁止方面的约定，故赵某在离开腾龙公司处后到平原公司工作并无不妥。
关于腾龙公司主张商业秘密的变频器的控制软件，平原公司及赵某均称不掌握该软件，而软件的开发者高某也已确认平原公司变频器产品使用的控制软件由其开发，该软件与腾龙公司的变频器软件并不相同。故鉴于此，腾龙公司关于对平原公司变频器产品使用的控制软件进行鉴定的主张，法院不予支持。而腾龙公司关于赵某向平原公司披露了其变频器使用的控制软件的主张，亦因证据不足不予支持。
综上，北京市二中院认为，腾龙公司关于平原公司和赵某侵害其商业秘密的主张，缺乏事实依据，其所提诉讼请求不予支持。判决驳回腾龙公司的诉讼请求。
腾龙公司不服一审判决，上诉至北京市高院。其上诉理由是：上诉人主张的商业秘密是变频器的控制软件技术，表现为相应的机器码和源程序。对此，上诉人进行了充分举证。但一审法院不予采信；一审法院庭审及其判决适用法律不当等。请求二审法院撤销一审判决，依法改判。平原公司、赵某均服从一审判决。
在二审中，上诉人腾龙公司又提交了其自行将双方变频器进行对比的资料。该资料表明双方产品的功能相同，参数基本相同，且将主板及CPU一起互换仍能正常使用。腾龙公司据此认为平原公司P－KA变频器产品的控制软件与其VG2000变频器产品的控制软件相同。但平原公司和赵某认为，仅功能相同、参数基本相同，不能得出软件必然相同的结论。为证明平原公司和赵某的侵权事实及主观过错，腾龙公司还向法院提交了腾龙公司2001年11月19日有赵某签字并经工商管理部门备案的“减资承诺书”、1999年1月4日和1999年2月26日、1999年6月15日有平原公司法定代表人王某签字的腾龙公司委托平原公司代销其变频器的价格调整纪要和报价单。赵某认为“减资承诺书”上的签名系他人伪造，不予认可。平原公司则认为价格调整纪要和报价单不能证明平原公司在此之后经营变频器的行为是侵权行为。
北京市高院经审理后认为，本案当事人争议的焦点在于腾龙公司的产品VG－2000变频器控制软件是否构成商业秘密、平原公司的产品P－KA变频器控制软件是否使用了腾龙公司的软件技术以及赵某到平原公司并帮助该公司生产销售P－KA变频器产品的行为是否共同构成对腾龙公司商业秘密的侵犯。
根据腾龙公司提交的《技术管理制度》、《员工守则》、腾龙公司与高某签订软件开发合同有关保密条款和该产品已经使腾龙公司取得了经济效益，均证明了腾龙公司的变频器控制软件符合我国反不正当竞争法规定的商业秘密构成要件，应当受到法律保护。
但腾龙公司要主张平原公司和赵某共同侵犯其商业秘密，应当提供两方面的证据，即平原公司的变频器控制软件与腾龙公司的变频器软件完全相同或实质相同；以及赵某在腾龙公司任职期间实际接触和掌握腾龙公司变频器控制软件技术。虽然赵某在腾龙公司工作期间虽担任董事、总经理职务，又是高级工程师，但腾龙公司并无证据证明赵某接触并掌握涉案变频器控制软件技术；而根据现有证据，平原公司的变频器控制软件由高某有偿为其开发，来源合法，故无须对双方变频器控制软件技术进行鉴定。即使平原公司的变频器控制软件与腾龙公司的变频器控制软件完全相同或实质相同，也不能认定是赵某将腾龙公司的变频器软件技术泄露给平原公司，并许可平原公司使用。腾龙公司向法院提交的证明赵某在离开腾龙公司之前就已经参与平原公司生产销售变频器产品的直接证据腾龙公司“减资承诺书”，合议庭经过将赵某本人在其他文件上的亲笔签字与该“减资承诺书”上赵某的署名进行比对，该“减资承诺书”上赵某的署名明显不是其本人所签，其证明效力法院不予采信。故腾龙公司指控平原公司和赵某共同侵犯其商业秘密，请求平原公司和赵某停止侵权、书面向其致歉并赔偿经济损失，缺乏事实和法律依据。
综上所述，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，腾龙公司与案外人高某签订《开发协议书》，委托其为腾龙公司开发高频变频器软件，同时约定开发完成的软件的知识产权归腾龙公司所有，高某不得向第三方泄露。以此取得了高频变频器软件这一商业秘密信息，成为了该商业秘密的权利人。那么，除了与委托开发人约定商业秘密的归属外，商业秘密的归属问题一般又是如何判断的呢？
通常而言，涉及到商业秘密归属问题的，可分为以下几类：
（一）、员工的职务行为及非职务行为。在前面的案例中我们已经分析过，当员工的行为满足以下情形之一的，包括：是为履行企业的岗位职责或者承担其交付的其他技术开发任务；离职、退职、退休后一年内继续从事与其原企业的岗位职责或者交付的任务有关的科学研究和技术开发；或主要是利用企业的物质技术条件所完成。其所完成的成果构成职务技术成果，其中所包含的商业秘密信息当然的归属于企业所有。
反之，如果员工所开发、研制出的成果并非为了履行企业中的岗位职责或企业所交给的技术任务，或在离职、退职、退休超过一年后所开发出的技术成果，或该技术成果的开发不是利用企业的物质技术条件所完成的，该成果就属于非职务技术成果，该成果中所包含的商业秘密信息也完全的属于员工个人所有。
（二）、委托开发的技术成果。如本案中的情况一样，很多企业在组织员工进行开发、研究之外，也经常出资委托其他的企业、研究机构或个人等为其开发设备、软件、生产技术等。通常情况下，企业一般会与委托人签订委托开发合同，在合同中约定完成的技术成果、专利等的归属情况。依据《合同法》第三百四十一条：“委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配办法，由当事人约定。没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，当事人均有使用和转让的权利，但委托开发的研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让给第三人。”也即是说，委托开发的技术秘密成果既可以属于委托人，也可以属于被委托人，关键在于当事人是如何约定的。在没有约定或约定不明的情况下，则当事人对该技术成果形成共有关系，各方当事人均有使用或转让的权利。
（三）、合作开发的技术成果。除委托开发外，企业也经常会通过与其他企业、科研机构或个人合作开发的方式以取得技术成果。同样根据《合同法》第三百四十一条的规定可知，合作开发完成的技术秘密成果的归属也完全依据当事人的自行约定，既可以约定该技术秘密成果归属于合作关系中的一方，也可以约定归属于多方。在没有约定或约定不明的情况下，该技术秘密成果归属于全体合作人员，任何一方均有使用或转让的权利。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

建设银行


中国建设银行基本建设管理办法
建设银行


目 录
第一章 总 则
第二章 基建管理的职责
第三章 建设程序和可行性研究报告
第四章 设计管理
第五章 在建工程计划管理
第六章 施工管理及竣工验收
第七章 建设标准
第八章 财务管理和报表制度
第九章 奖 罚
第十章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了切实加强建设银行基本建设的管理，强化对投资总量和结构的控制，严格执行建设标准，提高基建投资效益，根据国家基本建设管理的有关规定，结合建设银行基本建设的具体情况，制定本办法。
第二条 建设银行基本建设是指建行系统内的固定资产建设，包括投资进行建筑、购置和安装固定资产，以及固定资产更新改造（以下简称“基建”）。本办法管理的范围包括建设银行各级机构的营业办公用房、教学用房（包括干部培训中心）、招待用房、单身宿舍、职工住宅、各种
附属建筑物、构筑物的新建、扩建、购置和更新改造，以及设备的购置和安装。
第三条 基建工作，要贯彻艰苦奋斗，勤俭节约的方针；要严格控制基建规模和新开工项目；要认真执行国家有关基本建设的规定和财经制度，严禁搞计划外工程；按期完成建设任务，充分发挥投资效益。
第四条 建设银行基建工作实行统一领导，分级管理的原则。各省、自治区、直辖市分行和计划单列市分行（以下简称“分行”）必须切实加强领导，建立健全基建管理机构，强化建设项目管理，配备专业管理人员，并保持管理人员的相对稳定。

第二章 基建管理的职责
第五条 根据基建工作实行统一领导，分级管理的原则，按照职责和权限的不同，总行和分行在建设银行基本建设管理中的职责为：
一、总行：
（一）根据国家对基本建设管理的有关要求和规定，结合本行的实际情况，具体制定基建管理的要求和规定，使基本建设管理工作制度化、规范化和程序化。
（二）制定全行基本建设投资计划，安排下达各分行的年度基建投资计划（中央计划部分）和固定资产购建指标（以下称购建指标），督促各分行认真执行总行下达的有关计划、指标。
（三）根据国家有关规定，研究制定建设银行营业办公用房工程项目的建设标准。
（四）根据建设项目可行性研究报告的审批权限组织报批和审定。
（五）负责组织、推广建设银行营业办公用房优化设计工作。
（六）负责建筑面积在4000平方米以上（含4000平方米）或总投资在3000万元以上（含3000万元）的分行及直属单位建设项目（不含住宅）的管理。
1．负责分行及直属单位建设项目的方案设计和初步设计的审批。
2．负责分行及直属单位建设项目的概算、竣工决算的审批，组织对建设项目的全面考核和检查，协助解决建设中存在的问题。
3．负责或受国家计委的委托组织对分行及直属单位建设项目的竣工验收。
二、分行：
（一）根据国家和总行的有关基本建设管理的规定，制定辖属基本建设管理的具体办法，并负责组织实施。
（二）严格执行总行下达的年度投资计划和购建指标，并根据总行核定的购建指标以及中央年度投资计划，安排落实到辖属建设项目，严禁擅自超计划和指标安排建设项目，搞计划外工程。
（三）负责分行下属单位的建设项目以及建筑面积在4000平方米以下和总投资在3000万元以下的分行及直属单位建设项目和住宅的管理。
（四）负责辖属单位建设项目可行性研究报告的审批和上报工作。
（五）建立健全在建项目和竣工项目的档案资料，对全部建设项目建立必要的技术、经济档案，包括：批准的可行性研究报告，方案设计，初步设计（包括概算），建设项目的审计报告，开工报告，建设项目的投资情况和资金来源，基建购建指标和投资计划，竣工项目结余资金，物资
清理情况，竣工决算和交付使用财产明细表等有关资料。
（六）负责对总行管理的分行及直属单位建设项目的预算审批和概算、竣工决算的审查、上报工作，负责对分行管理的建设项目的方案设计、初步设计（包括概算）以及预算、竣工决算的审批。
（七）组织对建设项目的工程质量、竣工面积、项目投资额和工程造价进行全面考核，以确保建设项目投资的合理性和合法性。
（八）对在建项目，要进行计划、财务、施工管理等方面的检查，深入现场及时掌握工程建设情况，协助解决建设中存在的问题。
（九）组织对分行管理的建设项目的竣工验收。
（十）建设项目完工后，应督促建设单位及时做好结余资金、库存物资等项清理工作，避免造成国家资产的损失。
（十一）按时编报基本建设财务报表和其他报表，年终前做好决算的准备工作，对在建项目进行必要的清理，并按规定编报基本建设财务决算。
第六条 管辖行以及有基建任务的各级行处，均应按建设银行基本建设项目管理实施细则的有关规定，认真实施建设项目的管理。
第七条 凡是进行基建的各级行处都必须落实基建资金来源。用于住房建设方面的资金，要严格按照财政部财工字〔1995〕18号通知有关规定执行，其资金总额不得超过住房基金总额；其余项目安排的建设资金，不得突破总行当年下达的购建指标。

第三章 建设程序和可行性研究报告
第八条 建设程序是指建设项目从决策、设计、施工到竣工验收整个工作进程中各个阶段及其先后次序。建设银行基建程序一般按可行性研究报告阶段、设计阶段、建设前期准备阶段、施工阶段和竣工验收阶段进行。具体包括以下内容：
一、根据需要和可能，提出拟建项目，编制可行性研究报告（附式一），经分行初审同意后，按规定程序和权限逐级上报审批。
二、根据批准后的可行性研究报告编制设计文件。设计文件一般分三步进行：
（一）编制方案设计；
（二）根据批准的方案设计，编制初步设计和总概算；
（三）根据批准的初步设计和总概算，进行施工图设计。
三、建设项目在开工建设之前，应办理征地拆迁、委托设计、选择施工单位、做好“三通一平”等建设前期准备工作。
四、组织施工。
五、工程竣工后，整理技术资料，绘制竣工图纸，组织工程验收，编制竣工决算并经批准后，办理固定资产移交手续。
购买商品房的建设项目在报批可行性研究报告后，直接报批初步设计（或施工图设计）和总投资，经批准后，方可签定购房合同，最后进行工程验收，办理固定资产移交手续。
第九条 建设银行所有的建设项目必须编制可行性研究报告并以正式文件上报审批。可行性研究报告主要内容包括：建设项目所在地经济状况，城市规划部门对建设项目的规划意见；业务发展的基本要求；近3年的业务状况和利润；现有营业、办公用房或生活用房的基本状况；项目建
设的目的和根据；建设地点和用地；建设规模和总投资，建设标准和资金来源；建设工期和进度等基本情况。
干部培训中心由总行统筹规划，各行一律不得自行设置干部培训中心。干部培训中心建设项目的可行性研究报告的主要内容除上述要求外，还应包括：系统在编职工人数；干部培训中心的规模；并应列有教学用房、学员宿舍用房和其他用房的建筑面积和投资以及设备。
第十条 建设银行系统所有建设项目的可行性研究报告审批权限如下：
一、总投资在3000万元（含3000万元）以上的建设项目（不含职工住宅）的可行性研究报告，由分行初审同意并征得建设项目所在地计委同意后，上报总行，由总行按有关规定审批。
二、投资不足3000万元 但建筑面积在4000平方米（含4000平方米）以上的建设项目（不含职工住宅）的可行性研究报告，由分行初审同意并征得建设项目所在地计委同意后，附报有关批件，报总行审批。
三、各级行干部培训中心建设项目的可行性研究报告由总行审批。
四、建筑面积在4000平方米以下和总投资在3000万元以下的建设项目（不含干部培训中心）和职工住宅的可行性研究报告，总行授权分行审批，并报总行备案。
第十一条 可行性研究报告一经批准，不得随意修改和变更。必须变动时，须逐级上报原审批部门批准。

第四章 设计管理
第十二条 可行性研究报告经批准后，各级行要根据工程等级和可行性研究报告要求，按照国家和当地有关工程设计招标办法优先采用设计招标，择优选择设计单位，编制设计文件，不得委托无证单位和个人进行设计。
各行在委托设计时，应按照总行有关规定提出营业厅、金库、保管箱库、计算机用房以及安全防范等方面的具体要求。
第十三条 建设银行的建设项目的设计一般分三步进行，即方案设计，初步设计，最后进行施工图设计。在设计时，必须坚持适用、经济、安全和美观的原则，并适当考虑业务发展的需要，体现建设银行的企业形象。
第十四条 方案设计的建筑面积和投资估算，不得超过可行性研究报告确定的建筑面积和总投资。
第十五条 初步设计是根据经批准的可行性研究报告和方案设计，进一步收集设计基础资料，对建设项目的建设方案和所需投资进行通盘研究、设计和计算后做出的总体安排。
初步设计的内容一般包括：设计依据和指导思想、总体布置、主要建筑物和辅助设施，确定主要的技术经济指标，建设工期和总概算等。
初步设计的建筑面积和总概算不得超过可行性研究报告确定的建筑面积和总投资。
第十六条 施工图设计是设计的最后阶段。它根据经批准的初步设计绘制出正确、完整和尽可能详尽的建筑、安装图纸，并编制材料表和设备明细表。
施工图的建筑面积和施工图预算不得超过初步设计确定的建筑面积和总概算。
第十七条 设计文件的审批实行统一管理，分级审批的原则。
一、总行管理的分行及直属单位建设项目的方案设计和初步设计经分行审查同意后报总行审批；分行管理的建设项目的方案设计和初步设计由分行审批，其中建筑面积在4000平方米以上，或总投资在3000万元以上的建设项目的方案设计和初步设计要报总行备案。
二、施工图设计和施工图预算由建设单位审查，报分行审批。
第十八条 设计文件包括方案设计、初步设计、施工图设计和概（预）算一经正式批准，必须严格执行，不得擅自变动。确需变动时，须报经原审批部门批准。

第五章 在建工程计划管理
第十九条 为控制适度的建设规模，加强对投资总量和结构的调控，建设银行实行在建工程建设项目计划管理。在建工程建设项目计划分为建设项目购建指标和建设项目投资计划两部分：
一、总行将依据各分行的具体情况，每年向各分行初分配“年度固定资产购建指标总额”（用于基建部分，以下同），并落实到具体项目上再下达“建设项目固定资产购建指标”。
二、建设银行建设投资计划包括基本建设投资计划和更新改造投资计划两部分，分为中央投资计划和地方投资计划。中央投资计划由国家计委、经贸委下达，由总行管理。地方投资计划由当地计（经）委下达，由分行管理。
第二十条 凡当年新开工项目及以前年度结转的续建项目都要纳入在建工程计划管理，严禁计划外工程。对购买商品房、联合建房及委托建房的项目亦应纳入在建工程计划管理。
第二十一条 年度在建工程建设项目计划报批程序：
一、各级行计划年度的在建工程建设项目计划应逐级上报分行，由分行统一审查汇总后编制计划年度在建工程建设计划表，于上年9月30日前报总行。
二、总行根据各分行的具体情况，在年初初分配年度购建指标总额。
三、各分行应依据总行初分配的购建指标总额，在接到文件30日内，落实到具体建设项目上，按照在建工程建设项目计划申报表的具体要求，将在建工程建设项目计划申报表上报总行。
四、各分行在编制在建工程建设项目计划申报表时，应分别轻重缓急，首先列报续建项目，其次列报新开工项目，未经批准可行性研究报告的建设项目不得列报。
五、总行在审查各分行在建工程建设项目计划申报表的基础上，下达年度建设项目购建指标和投资计划。
建设项目投资计划不足部分，应由分行负责督促建设单位向地方申请落实地方投资计划，否则总行将调整建设项目购建指标和分行购建指标总额。
第二十二条 各级行必须严格按总行下达在建工程建设项目购建指标和投资计划执行，不得突破和随意变更。必须变动时，须由分行书面上报总行，并经总行批准后方可实施。

第六章 施工管理及竣工验收
第二十三条 有建设任务的各级行（以下称建设单位）应根据建设项目的繁简程度，设置办事机构，配备熟悉业务、责任心强的工程技术人员和其他专职人员，进行现场监督，组织设计、施工、图纸会审和工程预（决）算审查工作，签订和履行各项合同，负责联系材料和设备等建设物
资的供应及验收，必须认真贯彻“百年大计，质量第一”的方针，加强工程质量检查，掌握施工进度，保质、保量、按时完成建设任务，实现建设项目的投资效果。
第二十四条 建设单位应根据国家有关规定，优先采取招标方式择优选择施工单位，签订施工合同，并按规定进行公证或鉴证，合同内容应符合实际情况，防止含糊不清，引起争执。应将施工合同复印件报分行备案，其中总行管理的分行及直属单位建设项目施工合同复印件报总行备案
。
第二十五条 建设单位必须严格执行国家的方针、政策和有关规定，坚持实事求是，公平合理的原则，加强对工程预（决）算的审查。
第二十六条 建设项目必须具备开工条件，并经当地审计部门审计后，才能申报开工报告。
建设项目的开工报告由分行审批，其中总行管理的建设项目开工报告报总行备案。
第二十七条 建设单位必须加强施工质量的管理，严格按照设计要求和施工规范，检查监督工程质量，随时作好隐蔽工程记录，对于施工质量达不到设计要求的，要及时督促施工单位采取补救措施，不留隐患。
第二十八条 建设单位应加强建筑材料的管理，健全采购保管制度。由建设单位提供材料、设备的建设项目，要按施工图预算确定的材料用量、品种、规格采购，严格履行设备、材料的出入库手续。对于设备、材料的自然损耗，由经办人员写明原因，领导核实批准后按规定处理。
第二十九条 凡新建、扩建、改建的基本建设项目和更新改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的，必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。
第三十条 建设单位应根据国家计委计建设〔1990〕1215号文件《建设项目（工程）竣工验收办法》的规定，会同有关部门做好竣工验收工作。总行管理的分行及直属单位建设项目由总行组织验收，其余建设项目总行授权分行组织验收。
第三十一条 建设项目竣工验收后，建设单位应根据建总发〔1994〕第41号文《建设银行基本建设档案管理暂行办法》的有关规定，及时办理基建档案移交手续。

第七章 建设标准
第三十二条 建设银行营业办公用房和其他用房的建设必须贯彻厉行节约和经济实用的原则。
第三十三条 建设银行营业办公用房的建筑面积不得超过下列规定：
省（市、区）分行，建筑面积 1．5万～2万平方米；
地 市 行，建筑面积 0．6万～1万平方米；
县 级 支 行，建筑面积 0．2万～0．4万平方米。
根据业务量大小，财务效益好坏，在上述规定规范内具体审批。
第三十四条 营业办公用房和其他用房的内外装修标准不得超过当地同类建筑装修水平。
第三十五条 行长办公室的建筑面积指标按下列标准执行：
省（市、区）分行，建筑面积45平方米以下；
地 市 行，建筑面积35平方米以下；
县 级 支 行，建筑面积25平方米以下。
行长办公室不得单设休息室和卫生间，其装修标准不得超过当地同级水平。
第三十六条 营业办公用房其他建设标准应严格按照国家有关规定和《建设银行营业用房建筑设计暂行规定》、《建设银行金库用房建筑设计暂行规定》、《建设银行保管库用房建筑设计暂行规定》执行。
第三十七条 建设银行职工住宅的建设标准按照国家和当地有关规定执行。

第八章 财务管理和报表制度
第三十八条 建设单位要配备专业人员管理财务，保持财务人员的相对稳定。
第三十九条 各级行（处）项目负责人及财务管理人员必须认真执行国家有关基本建设财务政策及规定，认真执行《中华人民共和国会计法》，严格遵守财经纪律，依法缴纳各种税款。建设单位必须根据财政部《国有建设单位会计制度》规定，建立健全各种帐簿，以及财务审批、会计
核算、物资核算管理手续，管好用好建设资金。
第四十条 财务人员必须坚持原则，认真审查基建资金来源，抵制不合理支出；保持会计报表的完整性和真实性；不得采取预提等方式虚列在建工程。
第四十一条 财务报表是反映项目工程进度、财务支出和投资效益的重要资料，各级行处必须按照规定时间和要求，准确、完整、及时地报送上级有关部门。
一、年报表。即年度基本建设财务决算，内容包括年度基本建设财务决算说明、《资金平衡表》、《基建投资表》和《待摊投资明细表》，分行于下年度2月15日前报送总行。
二、以上各类报表，按财政部有关规定、要求填报。
三、总行直属项目需要报送的其他报表，由总行另行规定。
第四十二条 为了及时掌握在建工程建设项目计划执行情况，分行应于每季后10日内按报表要求，完整、准确地填报《建设银行在建工程建设项目计划执行情况季报表》。

第九章 奖 罚
第四十三条 为严格执行国家和总行有关规定，奖勤罚懒，调动各级行基建主管部门和基建管理人员的积极性，对认真执行本办法，基建工作搞得好的行（处）的有关人员给予适当精神鼓励和物质奖励，对不认真执行本办法，基建管理工作混乱行（处）的有关人员给予必要的处罚。
第四十四条 奖励
一、对于严格执行国家和总行有关规定，严格按照建设程序办事，表现突出，投资效益好的基建管理部门和经办人，应给予奖励。
二、对于设计管理好，建设项目被评为省级以上优秀设计的经办部门负责人和经办人，应给予奖励。
三、对于在预、决算审查中，核减投资额在20％以上的经办部门负责人和经办人，应给予奖励。
四、认真履行职责，工程质量被评为优良的经办部门负责人和经办人，应给予奖励。
第四十五条 处罚
一、对于不执行国家和总行有关规定，不按建设程序办事，超指标列支在建工程，弄虚作假，造成重大损失所在行行长、主管行长以及经办部门负责人和经办人，应给予处罚，并追究上级行行长和基建主管人的责任。
二、对于不按审批程序，擅自上项目，擅自超规模、超投资、超标准、超计划的所在行行长、主管行长、经办部门负责人和经办人以及上一级行行长和基建主管人，将追究其经济责任和行政责任，并按一定比例扣罚分行下年度购建指标。
三、对于使用无证设计、无照施工队或越级承包工程的所在行行长、主管行长、经办部门负责人和经办人，将视情节轻重，给予处罚。
四、对于不认真审查施工合同，预、决算或由于其他主观原因，造成总投资浪费的经办部门负责人和经办人，应按浪费额的一定比例给予处罚。
五、对于不履行职责，放松施工质量管理，造成工程质量低劣和重大事故的经办部门负责人和经办人，应给予处罚。

第十章 附 则
第四十六条 分行可根据具体情况，结合本办法制定补充规定。
第四十七条 本办法自发文之日起执行。以前总行下达的有关基建管理的办法、规定、细则等，凡与本办法抵触的，一律以本办法为准。



1996年7月3日