江西省南昌市人民政府


南昌市人民政府拟订地方性法规草案和制定规章程序规定

南昌市人民政府令第122号


《南昌市人民政府拟订地方性法规草案和制定规章程序规定》已经2007年9月3日市人民政府第13次常务会议通过，现予发布，自2007年11月1日起施行。




第一章 总则
第一条 为了规范市人民政府（以下简称市政府）拟订地方性法规草案和制定规章的程序，保证地方性法规草案和规章的质量，根据《中华人民共和国立法法》、国务院《规章制定程序条例》和《全面推进依法行政实施纲要》以及《南昌市制定地方性法规条例》的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 市政府拟订地方性法规草案和制定规章，适用本规定。
本规定所称地方性法规草案，是指市政府在法定权限内拟订并作为议案提请市人民代表大会及其常务委员会审议的规范性文件草案。
本规定所称规章，是指市政府在法定权限内制定并以市政府令形式发布的规范性文件。
第三条 下列事项可以拟订地方性法规草案：
（一）为实施法律、行政法规和省人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规的规定，需要根据本市实际情况作出具体规定的事项；
（二）国家尚未制定法律或者行政法规，而根据本市的具体情况需要制定地方性法规的事项，《中华人民共和国立法法》第八条规定的事项除外；
（三）属于本市地方性事务，需要制定地方性法规的事项。
第四条 下列事项可以制定规章：
（一）为执行法律、行政法规、地方性法规的规定，需要作出具体规定的事项；
（二）属于具体行政管理的事项。
第五条 拟订地方性法规草案和制定规章，应当遵循《中华人民共和国立法法》确定的立法原则，符合宪法、法律、行政法规和其他上位法的规定，从本市的具体情况和实际需要出发，坚持为本市经济建设、社会发展、改革开放和中心工作服务。
第六条 地方性法规草案和规章应当对制定目的、适用范围、主管部门、具体规范、法律责任、施行日期等作出规定。
地方性法规草案和规章应当内容具体、明确，具有可操作性，能够切实解决问题，上位法已经明确规定的内容，地方性法规草案和规章原则上不作重复规定。
规章不得设定行政许可和行政收费。规章名称不得称“条例”。
第七条 市政府法制机构具体负责市政府拟订地方性法规草案和制定规章的有关工作。
第二章 立项
第八条 市政府根据本市国民经济和社会发展的实际需要，编制年度立法工作计划。
编制年度立法工作计划应当遵循条件成熟、突出重点、统筹兼顾以及“立、改、废”并举的原则。
第九条 市政府法制机构应当于每年8月初开始，向市政府工作部门、县（区）人民政府征集下一年度的地方性法规草案和规章项目；同时还可以通过新闻媒体、政府网站或者采取问卷调查等形式，征求公民、法人和其他组织对拟订地方性法规草案和制定规章的建议。
市政府工作部门可以从人大代表建议和政协提案中选择适当的项目提出立项申请。涉及规范政府共同行为等方面的立项，可以由市政府法制机构直接提出。
第十条 市政府工作部门、县（区）人民政府认为需要拟订地方性法规草案或者制定规章的，应当于每年10月1日前向市政府法制机构报送下一年度的立项申请。立项申请应当对拟订地方性法规草案或者制定规章的必要性、可行性、立法依据、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明，并附项目初稿。立项申请应当经申请单位主要负责人审定并加盖单位公章。
公民、法人和其他组织提出拟订地方性法规草案和制定规章的建议，应当对其必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。
第十一条 市政府法制机构应当对立项申请和建议进行汇总研究，拟订市政府年度立法工作计划，并报市政府批准。
年度立法工作计划报市政府批准前，市政府法制机构应当将其中的地方性法规草案项目与市人民代表大会常务委员会法制工作机构充分协商。
年度立法工作计划，应当明确地方性法规草案和规章的名称、起草部门和报送市政府的时间。
第十二条 立项申请有下列情形之一的，不予列入市政府年度立法工作计划：
（一）立法宗旨不符合党和国家基本方针、政策，不符合社会主义市场经济发展规律和政府职能转变要求的；
（二）大量照搬照抄法律、行政法规或者其他上位法条文，无实质性内容，立法必要性不充分的；
（三）对项目所要规范的内容未进行深入调查研究，对主要问题把握不准，立法时机尚不成熟的；
（四）其他不需要通过制定地方性法规或者规章解决的事项。
同类立法项目已列入上级或者同级人民代表大会及其常务委员会、上级政府立法工作计划，或者国务院有关部门正在进行立法的，一般不列入市政府年度立法工作计划。
第十三条 年度立法工作计划经市政府批准，由市政府办公厅印发执行。
因特殊情况确需调整年度立法工作计划的，应当向市政府提交书面报告，拟增加的项目应当经市政府法制机构补充论证提出意见后，报市政府。
第三章 起草
第十四条 地方性法规草案和规章可以由一个或者几个部门具体负责起草工作；规范政府共同行为等方面的项目，由市政府法制机构起草或者组织起草。
起草单位可以邀请有关组织、专家参加起草工作，也可以委托有关组织、专家起草。
第十五条 起草单位应当成立起草小组，落实领导责任、起草人员和工作经费，按时完成起草任务。
第十六条 起草地方性法规草案和规章，应当深入调查研究，总结实践经验，借鉴国内外的立法成果，广泛听取有关机关、组织和公民的意见。听取意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种形式。
地方性法规草案和规章内容涉及重大法律问题或者专业技术问题的，起草单位应当就该问题召开论证会，听取有关方面的专家或者专业技术人员的意见。
第十七条 起草的地方性法规草案和规章，直接涉及公民、法人或者其他组织切身利益，或者对社会有重大影响的，起草单位应当向社会公布征求意见，也可以按照国务院《规章制定程序条例》第十五条的规定组织听证会。
地方性法规草案拟设定行政许可的，起草单位应当采取听证会、论证会等形式听取意见。
第十八条 起草的地方性法规草案和规章，涉及市政府其他部门的职责或者与其他部门关系紧密的，起草单位应当充分征求其他部门的意见。起草单位与其他部门有不同意见的，应当充分协商；经充分协商仍不能达成一致意见的，应当在报送市政府时予以说明。
第十九条 起草的地方性法规草案和规章，应当由起草单位的法制机构审核，经起草单位集体讨论通过，形成地方性法规草案和规章送审稿，并由起草单位主要负责人签署后，报市政府审查；几个单位共同起草的地方性法规草案和规章送审稿，应当由该几个起草单位主要负责人共同签署。
第二十条 起草单位向市政府报送地方性法规草案和规章送审稿时，应当提交下列材料：
（一）报送市政府审查的请示；
（二）送审稿文本和电子文本；
（三）送审稿起草说明和电子文本；
（四）有关机关、组织和公民对送审稿主要问题的不同意见及部门之间协商的材料；召开了听证会、论证会的，应当附有听证会、论证会笔录；
（五）有关立法依据；
（六）其他有关材料。
第二十一条 地方性法规草案和规章送审稿起草说明应当包括下列内容：
（一）拟订地方性法规草案、制定规章的必要性，拟规范事项的现状和主要问题；
（二）起草经过；
（三）规定的主要措施及其法律依据；
（四）有关方面的意见，相关部门协商情况以及对不同意见的处理；
（五）需要说明的其他问题。
地方性法规草案送审稿拟设定行政许可的，起草单位应当在起草说明中就设定该行政许可的必要性、对经济和社会可能产生的影响以及听取和采纳意见的情况作出说明。
第二十二条 起草单位应当按照市政府年度立法工作计划的安排和要求，按时完成地方性法规草案和规章的起草工作并报送审查；因特殊情况不能按时完成起草工作并报送审查的，应当向市政府提交书面报告说明情况，并抄送市政府法制机构。
第二十三条 市政府法制机构应当对地方性法规草案和规章的起草工作进行指导，可以提前参与有关调研、论证工作。
第四章 审查
第二十四条 地方性法规草案和规章送审稿报送市政府后，由市政府法制机构从以下方面进行审查：
（一）是否符合本规定第五条、第六条的规定；
（二）是否与有关法规、规章协调、衔接；
（三）是否正确处理有关机关、组织和公民对地方性法规草案和规章送审稿主要问题的意见；
（四）是否具备实施的环境和条件；
（五）是否符合立法技术要求；
（六）需要审查的其他内容。
第二十五条 地方性法规草案和规章送审稿有下列情形之一的，市政府法制机构可以缓办或者退回起草单位：
（一）未列入市政府年度立法工作计划，也未经市政府批准增加的项目；
（二）基本条件不成熟或者没有立法必要的；
（三）主要内容严重脱离实际，或者不适当地强化部门权力，强调部门利益，需要作重大修改的；
（四）有关部门或者机构对地方性法规草案和规章送审稿规定的主要制度存在较大争议，起草单位未与有关部门或者机构协商的；
（五）立法技术存在严重缺陷，需要作全面调整的；
（六）不符合本规定第十九条、第二十条、第二十一条规定的。
第二十六条 市政府法制机构应当将地方性法规草案和规章送审稿发送有关机关、组织和专家征求意见。
有关部门和县（区）人民政府接到征求意见稿后，应当按时反馈加盖本单位公章的书面意见。因特殊情况不能按时反馈的，应当向市政府法制机构作出说明。
第二十七条 市政府法制机构应当就地方性法规草案和规章送审稿涉及的主要问题，深入基层进行实地调查研究，听取基层有关机关、组织和公民的意见。
第二十八条 地方性法规草案和规章送审稿涉及重大问题的，市政府法制机构应当召开由有关单位、专家参加的座谈会、论证会，听取意见，研究论证。
第二十九条 地方性法规草案和规章送审稿直接涉及公民、法人或者其他组织切身利益，有关机关、组织或者公民对其有重大意见分歧，起草单位在起草过程中未向社会公布征求意见，也未举行听证会的，市政府法制机构经市政府批准，可以向社会公布征求意见，也可以举行听证会。
第三十条 有关机构或者部门对地方性法规草案和规章送审稿涉及的主要措施、管理体制、权限分工等问题有不同意见的，市政府法制机构应当进行协调，达成一致意见；不能达成一致意见的，应当将主要问题、有关机构或者部门的意见和市政府法制机构的意见，提请市政府决定。
市政府法制机构按照前款规定召开协调会时，起草单位及有关机构或者部门的负责人应当参加。
第三十一条 市政府法制机构应当认真研究各方面的意见，与起草单位协商后，对地方性法规草案或者规章送审稿进行修改，形成地方性法规草案讨论稿或者规章草案及说明。说明应当包括立法的必要性、审查经过、拟解决的主要问题、确立的主要措施、与有关部门协调的情况、听取和采纳意见的情况以及需要说明的其他问题。
地方性法规草案讨论稿或者规章草案及说明，由市政府法制机构主要负责人签署，提出提请市政府有关会议审议的建议。
第五章 决定、公布和备案
第三十二条 地方性法规草案和规章应当由市政府常务会议或者全体会议决定。
第三十三条 审议地方性法规草案讨论稿或者规章草案时，由市政府法制机构负责人作说明，也可以由起草单位作说明。
第三十四条 市政府法制机构应当根据市政府有关会议审议的意见，对地方性法规草案讨论稿或者规章草案进行修改，形成修改稿，报请市长签署。属于地方性法规草案的，以市政府议案形式提请市人民代表大会或者市人民代表大会常务委员会审议；属于规章的，以市政府令形式公布。
第三十五条 提请市人民代表大会或者市人民代表大会常务委员会审议地方性法规草案，应当同时提供地方性法规草案文本及其说明、依据材料和其他必要材料。
第三十六条 公布规章的命令，应当载明该规章的制定机关、序号、规章名称、通过日期、施行日期、市长署名以及公布日期。
规章未经公布不得实施。
第三十七条 规章签署公布后，应当及时在《南昌政报》、《南昌日报》和市政府网站上全文刊登。
在《南昌政报》上刊登的规章文本为标准文本。
第三十八条 规章应当自公布之日起30日后施行；但涉及国家安全等事项以及公布后不立即施行将有碍规章施行的，可以自公布之日起施行。
实施机关应当在规章施行前做好宣传和实施的准备工作。
第三十九条 规章自公布之日起30日内，由市政府法制机构按照有关规定报送国务院、省人民代表大会常务委员会、省人民政府、市人民代表大会常务委员会备案。
第六章 解释、评估和清理
第四十条 地方性法规的解释，依照《南昌市制定地方性法规条例》的有关规定执行。
第四十一条 规章有下列情况之一的，由市政府进行立法解释：
（一）规章的规定需要进一步明确具体含义的；
（二）规章制定后出现新的情况，需要明确适用规章依据的。
规章的立法解释由市政府法制机构参照规章送审稿审查程序提出意见，报请市政府批准后公布。
规章的立法解释同规章具有同等效力。
第四十二条 规章实施中的具体应用问题，由有关主管部门在职权范围内负责解释。
有关主管部门解释有困难或者其他有关部门对其作出的解释有不同意见，要求市政府解释的，由市政府法制机构作出解释；涉及重大问题的，由市政府法制机构提出意见，报市政府同意后作出解释。
第四十三条 规章施行每满三年，实施机关应当对其实施情况进行评估，并将评估情况上报市政府。市政府法制机构认为必要时，可以组织开展规章评估工作。
评估的主要内容包括：规范对象对规章的理解、接受情况，立法目标的实现情况，施行后的执法成本、社会成本及产生的效益，施行中存在的问题等。
第四十四条 规章应当定期进行清理。规章有下列情形之一的，实施机关或者市政府法制机构应当及时向市政府提出修改、废止的建议：
（一）与法律、行政法规或者其他上位法的规定相抵触或者不一致的；
（二）所规范的事项客观情况发生重大变化的；
（三）实施机关发生变化的；
（四）按照前条规定进行评估后，认为需要修改、废止的；
（五）其他应当修改、废止的情形。第四十五条 提出地方性法规修正案、废止案草案和修改、废止规章，参照本规定执行。
第七章 附则
第四十六条 编辑出版规章汇编，由市政府法制机构依照《法规汇编编辑出版管理规定》的有关规定执行。
第四十七条 有关或者影响货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权方面的规章，起草单位应当按照规定组织翻译一种世界贸易组织语言译本。规章的外文译本由市政府法制机构审定。
第四十八条 本规定自2007年11月1日起施行。

私募股权投资基金作为一种新型的投融资模式，在我国目前已得到广泛认可，并已逐渐渗透到各个行业和领域。实践中，企业投资参与设立私募股权投资基金的案例很多。比如，卧龙地产作为有限合伙人投资1亿元参股浙江龙信股权投资中心（有限合伙），远洋地产与KKR联合成立地产基金，南京钢铁股份有限公司作为有限合伙人参股上海复星创富股权投资基金合伙企业，中粮集团、新希望集团独立设立旗下农业产业基金。本文所称企业投资参与股权投资基金是指企业利用自有资金投资设立股权投资企业或股权投资管理企业，或者作为有限合伙人/股东投资参与已设立并运行的股权投资基金。

一、投资设立股权投资企业或股权投资管理企业
（一）有关股权投资企业的立法情况
国家有关股权投资企业的规定目前主要就两个：2006年开始实施的《创业投资企业管理暂行办法》和2011年初发布的《国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（下称“253号文”）。创业投资与股权投资并无多大区别，可以理解为创业投资是股权投资的一种，只不过只向处于创建或重建过程中的成长性的创业企业投资。因此，严格来说，目前尚无关于股权投资企业的国家级部门规章性质的规定，只有规范性文件253号文。
在国家确定的股权投资企业先行先试试点地区（包括北京市、天津市、上海市、江苏省、浙江省、湖北省），地方政府均出台了有关股权投资企业及股权投资管理企业的地方性规章及规范性文件。目前股权投资基金在国内各地迅速发展，各地政府都在尝试这一新兴投融资模式，而且均承诺给予税务、租金补贴等方面的政策优惠。

（二）投资设立股权投资企业或股权投资管理企业的基本程序
简单来说，企业可按如下基本程序投资设立股权投资企业或股权投资管理企业：
（1）企业内部决策，确定投资目标和行业。
（2）招聘或选定管理团队，包括PE经理、财务负责人、风控和法律负责人等。
（3）确定基金架构，包括确定采取合伙制还是公司制，自行设立股权投资管理企业还是委托其他成熟的PE管理机构管理基金。
（4）选择注册地区，比较各地设立条件及优惠政策，选择适合基金发展的地区注册设立股权投资企业。
（5）投资人签订合伙协议/章程。
（6）认缴及实缴注册资本，按照当地要求办理，通常要求注册资本（认缴出资总额）不低于1亿元，首期出资不低于2000万元。
（7）工商登记，一般要求在当地指定的工商管理机构登记，比如天津滨海新区、北京中关村科技园区、武汉东湖新技术产业开发区、苏州工业园区等。
（8）发改委备案。基金规模5亿以上的需向国家发改委备案。

（三）股权投资基金典型架构

--

（四）对股权投资基金的基本要求
（1）资本募集方式及对象
股权投资企业的资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体（包括企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等）直接或间接向不特定对象进行推介。
（2）风险揭示及不得承诺保本及固定回报
股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。
（3）对投资者出资方式和缴付时间的要求
所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
（4）投资领域限制
股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企业股权，投资过程中的闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品；投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。
（5）信息披露
股权投资企业除应当按照公司章程和合伙协议向投资者披露投资运作信息外，还应当于每个会计年度结束后4个月内，向国家发展改革委及所在地协助备案管理部门提交年度业务报告和经会计师事务所审计的年度财务报告。股权投资企业的受托管理机构和托管机构应当于每个会计年度结束后4个月内，向国家发展改革委及所在地协助备案管理部门提交年度资产管理报告和年度资产托管报告。
（6）备案要求
凡在试点地区工商行政管理部门登记的主要从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业，以及以股权投资企业为投资对象的股权投资企业，除下列情形外，均应当按照要求，申请到国家发展改革委备案并接受备案管理：已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业；资本规模不足5亿元人民币或者等值外币；由单个机构或者单个自然人全额出资设立，或者虽然由两个及以上投资者出资设立，但这些投资者均系某一个机构的全资子机构。
股权投资企业采取委托管理方式，将资产委托其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理的，其受托管理机构应当申请附带备案并接受相应的备案管理。股权投资企业通过组建内部管理团队，对其资产采取自我管理方式的，由股权投资企业负责申请办理备案手续。股权投资企业采取委托管理方式的，可由其受托管理机构负责申请办理备案手续。

（五）对国有企业的特殊要求
对于国有企业，投资设立股权投资企业时须注意相关限制性规定，并在设计基金架构时予以充分考虑。
（1）国有企业不得成为合伙企业的普通合伙人
《合伙企业法》第三条规定，国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。上述规定限制了国有企业成为普通合伙人，也即不能担任合伙企业执行事务合伙人，在采用合伙制的股权投资企业中，国有企业在法律上无法成为合伙企业的控制人，这在一定程度上限制了国有企业投资参与股权投资基金。而目前实践中，存在着很多国有企业投资参与股权投资基金情形。对上述限制性规定的解决方案无外乎以下几种：
A．设立公司制股权投资基金，承受双重征税负担。
B．参股设立股权投资管理公司，与作为普通合伙人股权投资管理公司共同设立股权投资企业。实践中，有的国有企业为控制股权投资基金，通过协议/章程的特别约定控制股权投资管理公司，该种架构模式存在该参股管理公司也被认定为国有企业的风险。
C．通过与国有企业职工签订特别协议，由该职工作为普通合伙人设立公司，国有企业（或设立全资/控股管理公司）作为管理人或有限合伙人，参与股权投资企业，并通过合伙协议特别条款将管理效益分成（一般为收益的20%）约定由管理人或有限合伙发起人享有。该种模式可能会因基金架构特殊在募集资金时遇到困难。
D．通过协议控制某个非国有企业作为普通合伙人，其他操作方式与上述C相同。该种模式的风险主要来自协议控制在发生纠纷时的控制协议是否真正能够得到执行。
（2）国有股转持问题
在股权投资基金募集完成后，若合伙人/股东中的国有企业持有的企业财产份额/股权占50%以上或实际控制基金，有可能会被国有资产管理部门认定为国有股权投资基金。在此情况下，若基金投资的目标企业上市后，基金持有的该目标企业股权，可能会被国有资产管理部门确认为国有股，而因此被要求按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第六条的规定，目标企业按首次公开发行时实际发行股份数量的10%，将部分国有股转由社保基金会持有。针对这一问题，在前期可注意了解基金募集情况及新合伙人的企业性质，尽量避免被认定为国有股权基金可能带来的潜在不利影响，在后期注意采取相应的防范措施，比如通过非国有企业子基金投资、与其他非国有企业合资后间接投资于目标企业或在上市前出售部分股份等措施。

（六）股权投资有限合伙企业的优缺点分析