广东省司法厅执业公证员年度考核管理办法
广东省司法厅
广东省司法厅执业公证员年度考核管理办法
（广东省司法厅2008年3月25日以粤司［2008］57号发布自2008年5月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为了加强对公证员执业活动的监督检查，根据《中华人民共和国公证法》、司法部《公证机构执业管理办法》和《公证员执业管理办法》的规定，制定本办法。
第二条 广东省各公证机构执业公证员应参加年度考核。公证员年度考核由公证员所在公证机构负责，公证机构负责人履行管理职责情况的年度考核，由公证机构所在地司法行政机关负责。
第三条 公证员年度考核，应坚持全面、客观、公正的原则。
第四条 公证员年度考核工作由公证机构所在地司法行政机关统一组织实施。省司法厅对全省公证员的年度考核工作进行监督、指导。
第二章 考核内容
第五条 年度考核的内容为上一年度公证员执业活动情况的综合考察测评，主要包括：
1.公证员遵守职业道德和执业纪律的情况；
2.办理公证业务的情况；
3.办理公证文书质量情况；
4.参加业务培训、理论研讨及其他提高业务素质的情况；
5.省和地级以上市司法行政机关根据需要增加的其他考核事项；对公证机构负责人，还应考核其依法管理能力、保持和提高公证机构服务水平、保持和拓展公证机构服务领域、维护和促进公证行业声誉和利益的能力及财务制度执行情况等内容。
第三章 考核等次和标准
第六条 年度考核的等次分为优秀、合格、不合格，具体的考核标准如下：
（一）优秀等次的标准：具有良好的职业道德，精通各类公证业务，执业以来没有违反公证程序办理公证和出具过错证、假证的记录，上一年度考核等次为合格以上，没有被投诉、举报，或虽有投诉、举报，但经查证完全不属实。
（二）合格等次的标准：较好完成本职工作，遵守公证员职业道德，依法履行公证员职责，没有违反办证程序，没有出具错证、假证，没有被投诉、举报，或虽有投诉、举报，但经查证完全不属实。
（三）公证员在考核期有下列情形之一的，为不合格等次：
1.同时在两个以上公证机构执业；
2.从事有报酬的其他职业；
3.为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证；
4.私自出具公证书；
5.为不真实、不合法的事项出具公证书；
6.侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品；
7.毁损、篡改公证文书或者公证档案；
8.泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私；
9.违反公证程序，出具错误公证文书；
10.用不正当竞争手段争揽公证业务；
11.拒绝参加司法行政机关、公证协会举办的公证员职业培训；
12.法律、法规、司法部规章禁止的其他行为。
第七条 司法行政机关考核公证机构负责人，应当参考对其所在公证机构的考核情况，不得给予高于公证机构考核等次的结论，本年度尚未确定公证机构考核等次的，可适当参考上一年度公证机构考核等次。
第八条 公证机构在考核期内有下列情形之一的，其负责人不得为合格或优秀等次：
（一）内部人事、财务、公证质量管理混乱，发生重大违法违纪案件，造成恶劣社会影响；
（二）违反国家法律、法规规定，以给付回扣、佣金等不正当手段争揽业务；
（三）违反规定的收费标准收取公证费；
（四）不履行公证协会团体会员职责、义务。
第九条 公证机构在考核期内有下列情形之一的，其负责人不得为优秀等次：
（一）被投诉或者举报超过五宗，经查证属实或部份属实；
（二）对当事人投诉不处理，或不及时、妥善处理；
（三）未保持法定设立条件；
（四）所属公证员受到刑事处罚；
（五）对在上一年度考核或在公证质量检查、处理当事人投诉中发现的问题不整改或整改力度不大、效果不明显；
（六）不为所属公证员参加职业培训提供必要的条件和保障。
第十条 公证员、公证机构负责人不得以任何方式拒绝接受考核，拒绝接受考核的，其考核等次为不合格。
第四章 考核程序
第十一条 每年第一个月份，公证机构应对公证员进行年度考核，公证机构所在地司法行政机关应对公证机构负责人进行年度考核。
第十二条 省司法行政机关制订《公证员年度考核表》和《公证机构负责人年度考核表》，用于年度考核。
第十三条 公证员年度考核的基本形式是：公证员填报《公证员年度考核表》（一式三份），公证机构负责人组织考核，填写考核意见，评定考核等次。公证机构负责人年度考核的形式是：公证机构负责人填报《公证机构负责人年度考核表》（一式四份）报公证机构所在地司法行政机关，公证机构所在地司法行政机关填写考核意见，评定考核等次。
第十四条 公证员应真实、全面报告年度执业情况，对照本办法第五条所列考核内容，逐项填报于《公证员年度考核表》中。公证员可以对照本办法第六条所规定的标准自我评定考核等次。
第十五条 公证机构考核公证员的方法包括与其进行谈话、抽查其经办的公证事项的卷宗、查看其被投诉的记录和上一年度的考核等次，回顾其在考核期中的工作表现。考核的内容，应符合本办法第五条规定。给予的考核意见和考核等次，应符合本办法第六条规定的标准。对存在问题，应提出改进意见。
抽查的卷宗号码，应当在《公证员年度考核表》上登记。
公证员被投诉和举报、执业中有不良记录的，应当重点考核。
第十六条 公证机构所在地司法行政机关考核公证机构负责人的方法包括与其进行谈话、抽查其所在机构的公证书的卷宗、查看其本人和所在公证机构被投诉的记录和上一年度的考核等次，回顾其在考核期中的工作表现。考核的内容，应符合本办法第五条规定。给予的考核意见和考核等次，应符合本办法第六条、第七条、第八条、第九条、第十条规定的标准。对存在问题，应提出改进意见。
第五章 考核结果
第十七条 公证机构、公证机构所在地司法行政机关应建立公证员执业档案，每人一个档案，永久保存。公证员年度考核情况应载入公证员执业档案。
第十八条 对公证员的考核结果，应当书面告知公证员。公证机构应将《公证员年度考核表》一份退公证员，一份存入公证员执业档案，一份报公证机构所在地司法行政机关备案。
公证员对考核结果有异议的，可以在收到考核结果后三个工作日内向公证机构申请复核，公证机构应当在五个工作日内完成复核，并将复核结果书面答复申请人。
第十九条 对公证机构负责人的考核结果，应当书面告知公证机构负责人。公证机构所在地的司法行政机关应将《公证机构负责人年度考核表》一份退公证机构，一份存入公证员执业档案，其余两份分别报地级以上市、省司法行政机关备案。
公证机构负责人对考核结果有异议的，可以在收到考核结果后三个工作日内向公证机构所在地司法行政机关申请复核，公证机构所在地司法行政机关应当在五个工作日内完成复核，并将复核结果书面答复申请人。
第二十条 对在公证员年度考核工作中发现的问题，公证机构应如实向公证机构所在地司法行政机关报告，并加以改正。对于投诉较多、存在突出问题的公证员，公证机构应采取相应措施，监督其改正。
对于年度考核中发现有突出问题的公证机构负责人，公证机构所在地司法行政机关应责令其改正。
第二十一条 公证机构应在考核结束后五个工作日内将本机构年度考核的详细情况书面报告公证机构所在地司法行政机关和地级以上市司法行政机关。考核公证机构负责人的司法行政机关应在考核结束后五个工作日内将公证机构负责人的考核情况汇总，书面报告地级以上市司法行政机关。
地级以上市司法行政机关应在2月28日之前将公证员、公证机构负责人的考核情况汇总，书面报告省司法行政机关。
第二十二条 年度考核不合格的公证员、公证机构负责人，由省公证协会集中培训。
第六章 附则
第二十三条 本办法所称公证机构所在地司法行政机关，是指根据当地公证机构设置方案的规定，负责组建该公证机构，并承担对其实施日常监督、指导职能的司法行政机关。
第二十四条 本办法由广东省司法厅解释。
第二十五条 本办法从2008年5月1日起施行。
附件（1.公证员年度考核表，2.公证机构负责人年度考核表）此略。
中国进出口银行审贷分离制度实施办法（试行）
中国进出口银行
中国进出口银行审贷分离制度实施办法（试行）
中国进出口银行
第一章 总 则
第一条 为完善本行审贷分离制度，明确部门间职责分工，确保信贷资产质量与安全，规范业务操作程序，提高工作效率，根据国家有关金融法规及本行规章制度，特制定本办法。
第二条 审贷分离是规范本行内部业务运行机制，保证信贷资产质量与安全的一项基本原则。本行办理的出口卖方信贷、外国政府贷款转贷、对外融资担保等业务项目，均应遵循审贷分离原则，即由相应项目管理部门审查并提出审查报告，经项目评审部门评估并提出评审报告，提请项
目评审委员会审议并作出决定。
第三条 项目评审委员会、项目管理部门和项目评审部门，应坚持公正、客观和科学的原则，审查、评审和审定项目。
第二章 组织机构及原则
第四条 项目评审委员会是本行项目审定的最高决策机构。项目评审委员会依照国家法律、法规、金融政策、产业政策和外贸政策，以及《中国进出口银行项目评审委员会工作规则》的规定，对项目进行审定。
项目评审委员会下设项目评审小组。项目评审小组对项目评审委员会负责。经项目评审委员会授权，项目评审小组负责对贷款金额在3000万元人民币以下的出口卖方信贷项目进行审定。
项目评审委员会的办事机构设在项目评审部，具体负责组织、安排项目评审委员会会议及有关具体事宜。
第五条 项目评审委员会负责检查监督项目管理部门、项目评审部门的业务工作；负责组织起草、制定和解释本行相应的业务管理制度、办法。
项目管理部门、项目评审部门对在业务运作中出现的重大事项，应及时向项目评审委员会报告。
第六条 信贷部、转贷部、保险部分别是本行管理出口卖方信贷、外国政府贷款转贷和对外融资担保等业务的项目管理部门；项目评审部是上述业务项目的项目评审部门。
第七条 项目管理部门和项目评审部门要根据业务分工，分别在业务运作的不同阶段，认真履行各自的职责。在具体业务运作中，应加强相互间的沟通、协调、配合与监督。
第八条 项目管理部门和项目评审部门应建立完善的业务管理规章制度。
（一）要根据国家的政策法规和本行有关规章制度，结合本部门的具体业务工作实际，制定操作性强的管理制度和业务工作规程；
（二）要以落实各项业务管理制度为核心，按照责权统一的原则，建立明确的岗位责任制，将责任落实到人；
（三）要建立规范的项目档案，在项目运作的每道程序、每个环节，均应由项目责任人做详尽的记录，存档备查。
第三章 项目评审业务规定
第九条 项目评审部依据《中国进出口银行项目评审管理暂行办法》等有关规定，对出口卖方信贷、外国政府贷款转贷和对外融资担保等业务项目履行审查评估及项目后评审职责，并承担审查评估失误的责任。
第十条 项目评审工作应独立进行，不受任何外来因素的影响和制约。
在项目评审工作中，项目评审部要加强与项目管理部门的联系与配合。
第十一条 项目评审部在收到项目管理部门转送的项目审查报告及相关材料后，应在规定的期限内完成评审工作。
正常项目，应在收到项目审查报告之日起20个工作日完成。对特殊和疑难项目，在报经主管行领导同意后，评审期限可作适当延长，但一般不超过40个工作日。
特殊项目是指对现有贷款政策、贷款领域等有所突破的项目。
第十二条 项目评审部对项目管理部门转送的项目审查报告和材料，按下列情况办理：
（一）认为需要做解释、补充和调换的，应在收到项目审查报告之日起5个工作日内，以口头或书面形式向项目管理部门提出；
（二）对项目未达到有关评审规定要求需要退回的，应报经主管行领导批准，并提出具体意见，书面通知项目管理部门；
（三）经评审认为需要否定的，应先与项目管理部门协商，意见一致的，在报经主管行领导同意后，以书面形式正式通知项目管理部门，协商意见不一致的，则提交项目评审委员会或项目评审小组研究决定。
项目评审工作结束后，项目评审部应将项目管理部门送审的，以及在项目评审过程中补充的全部项目原始材料，一并退项目管理部门归档。
第十三条 项目评审部原则上不直接接触项目单位或有关客户。对特殊或有疑问的项目，确属评审工作需要直接接触项目单位或有关客户进行调查的，应报经主管行领导批准，会同项目管理部门共同进行。
第十四条 对执行完毕（贷款本息全部收回或担保责任完全结束）的重大或特殊项目，项目评审部应有选择地进行项目后评审工作，并向项目评审委员会提交项目后评审报告。
第四章 出口信贷业务规定
第十五条 信贷部依据国家有关政策法规及本行出口卖方信贷业务管理的有关规定，负责出口卖方信贷项目的受理、调查和审查工作；负责办理放款手续和贷款项目的贷后管理，以及贷款本金的回收；承担对项目调查、审查和检查失误、贷款清收不力的责任。
第十六条 信贷部负责受理企业向本行提出的出口卖方信贷贷款申请。信贷部应在收到企业正式申请后10个工作日之内，对是否受理贷款申请向企业做出正式答复。因情况特殊需要暂缓答复的，应报经总经理批准。对项目申报材料不全的，应列出需要补充的材料清单，通知企业限期
提供。
对不具备贷款申请资格和条件的，须经总经理同意并报主管行领导批准后，正式通知企业不予受理。未经批准，不得拒绝受理企业贷款申请。
信贷部应在每月10日前，将所有申贷项目及处理意见，以清单形式报主管行领导备案。
第十七条 信贷部应认真审查企业的贷款申请等全部项目材料，并出具项目审查报告，即《项目送审单》。项目审查报告应有经办人、经理、总经理或副总经理的签字。
经信贷部审查通过的项目转送项目评审部评审并附全部项目原始材料；审查未通过或项目评审部门评审未通过的项目，应在报经主管行领导批准后，正式通知企业。
第十八条 信贷部在受理项目后，正常项目应在20个工作日内完成项目审查报告，对重大或特殊疑难项目，在报经主管行领导同意后，审查期限可作适当延长，但一般不超过60个工作日。
第十九条 信贷部对项目评审部提出需要解释、补充和调换的项目审查报告及相关材料，应在5个工作日内给予答复。
第二十条 为提高工作效率，信贷部要加强与项目评审部之间的协调配合。对重大或特殊疑难项目，信贷部应在受理项目的同时通知项目评审部，附送全部项目材料的复印件，并可会同项目评审部共同进行项目前期调查。
第二十一条 信贷部负责与借款企业签订借款合同和项目的贷后管理，负责贷款本金的回收，协助财会部做好收息工作。负责对逾期贷款本息的回收。
第二十二条 信贷部根据本行代表处工作方针和有关规定，负责指导国内代表处开展出口卖方信贷项目的推荐工作。
对代表处推荐的项目，信贷部应按本办法第十六条的规定办理，并将办理情况及时通知代表处。如需进行实地考察，应会同代表处共同进行。
第二十三条 信贷部负责指导国内代表处开展出口卖方信贷项目的初审工作。对代表处报送的项目初审报告应在10个工作日内完成复核，并提出书面复核意见。经复核同意后，将项目初审报告、复核意见和全部项目原始材料报送项目评审部；复核发现存在问题的，应提出具体意见并
通知代表处；复核未通过的，在报经主管行领导批准后正式通知代表处。
第二十四条 代表处初审项目在完成项目评审程序并获得通过后，由信贷部负责办理放款手续，并通知代表处。
第二十五条 代表处代表总行负责对所在省、市、自治区出口卖方信贷项目的贷后管理，受总行委托承担业务联系地区单个项目的贷后管理。信贷部、项目评审部应按照有关规定及时将项目文件、材料发送相应代表处。信贷部负责指导代表处的贷后管理工作。
第五章 外国政府贷款转贷业务规定
第二十六条 转贷部依据国家有关政策、法规及本行外国政府贷款转贷业务管理的有关规定，负责受理、调查、审查和管理本行承办的外国政府贷款转贷业务，并承担对转贷项目申请调查、审查和管理失误的责任。
第二十七条 转贷部负责受理企业向本行提出的转贷外国政府贷款的申请，对申报项目材料不全的，应列出所需材料清单，通知企业在规定的期限内提供。
第二十八条 转贷部应认真审查企业的贷款申请等全部项目材料，并提出转贷项目审查报告。转贷项目审查报告应有经办人、经理、总经理或副总经理的签字。
第二十九条 转贷部在项目申请材料齐备的情况下，应在受理项目后的规定期限内，完成转贷项目审查报告。具体期限规定：小型项目为30个工作日，中型项目为60个工作日，大型项目为80个工作日。
外国政府贷款转贷项目规模的具体界定：金额在1000万美元以下的为小型项目，1000万至3000万美元的为中型项目，3000万美元以上的为大型项目。
第三十条 转贷部对项目评审部提出需要解释、补充和调换的项目审查报告及相关材料，应在5个工作日内给予答复。
第三十一条 为提高工作效率，转贷部要加强与国家有关立项审批部门和本行项目评审部门的协调配合。对需要项目评审部前期介入的大中型外国政府贷款转贷项目，转贷部可会同项目评审部共同进行前期调查。
第六章 对外融资担保业务规定
第三十二条 保险部依照《中华人民共和国担保法》、《境内机构对外担保管理办法》以及本行外汇担保业务管理的有关规定，负责受理、审查和管理本行对外融资担保项目，并承担对对外融资担保项目调查、审查和管理失误的责任。
对外融资担保主要指借款担保、延期付款担保、融资租赁担保以及补偿贸易担保等业务。
第三十三条 保险部负责受理企业向本行提出的对外融资担保申请，对申报项目材料不全的，应列出所需的材料清单，通知企业在规定的期限内提供。
第三十四条 保险部应认真审查企业的对外融资担保申请及全部项目材料，并提出项目审查报告。对外融资担保项目审查报告应有经办人、经理、总经理或副总经理的签字。
第三十五条 保险部对项目评审部提出需要解释、补充和调换的项目审查报告及相关材料，应在5个工作日内给予答复。
第三十六条 通过项目评审部评审和项目评审委员会审定的对外融资担保项目，应逐项报国家外汇管理局审批或备案。
第三十七条 为提高工作效率，保险部要加强与项目评审部的协调配合。对需要项目评审部前期介入的大型对外融资担保项目，保险部可会同项目评审部共同进行项目的谈判和调查。
第七章 附 则
第三十八条 本办法自印发之日起施行。在此以前制定的有关规定凡与本办法相抵触的，以本办法为准。
第三十九条 本办法由中国进出口银行项目评审委员会负责解释。
1997年12月19日