上海佳兴复合金属材料有限公司等与大连通发新材料开发有限公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
上海市第一中级人民法院（2000）沪一中知初字第94号、上海市高级人民法院（2003）沪高民三（知）终字第32号判决书。

二、案件要旨
商业秘密作为一项知识产权，其所有人有权通过商业秘密转让合同向他人提供或转让该项商业秘密，根据受让人取得商业秘密实施权的范围以及受让人享有的权利，可以将商业秘密许可使用合同分为五种类型。当商业秘密遭受侵犯并满足一定的条件时，商业秘密的受让人可以单独或与商业秘密的所有人一起，向人民法院提起诉讼。

三、基本案情
1998年年初，原告通发公司开始生产铜包铝线产品，被告刘某于同年12月至1999年5月在原告处担任铜包铝线生产车间主任，并逐月领取工资。通发公司和刘某没有签订劳动合同。
1999年7月1日，戴某等7人与原告通发公司签订专利实施许可合同书，由戴某等人许可原告使用包覆焊接法生产铜包铝线的设备及工艺。大连市沙河口区、浙江省临安市等地公证处于2000年10月出具公证书，内容为戴某等7人证明其与原告之间签订的上述合同主要是许可原告使用其享有专利权的包覆焊接装置，因专利权人没有研制相应的生产工艺，故只是向原告口头提供了一般的工艺过程及包覆加工方法。
被告佳兴公司于1999年6月成立，后开始生产、销售铜包铝线产品。被告刘某在佳兴公司成立后担任该公司的副经理和技术部长。佳兴公司向珠海汉胜公司、广州富雅公司、深圳柏卓公司、江苏山湖公司等客户供应铜包铝线产品。
后通发公司以刘某、佳兴公司侵犯其商业秘密为由，向上海市第一中级人民法院提起诉讼。一审审理期间，法院委托上海市科学技术委员会组织专家对原告和被告佳兴公司的铜包铝线产品的生产工艺进行对比分析的技术鉴定，该委最后出具了的《技术鉴定意见的函》（以下简称《鉴定函》）将原告通发公司铜包铝线的生产工艺主要概括了六个方面，并认识上述技术信息均是在书本中或技术文献中未涉及的或未公开发表过的；同时经过对比，认定被告佳兴公司有五处工艺与原告的工艺基本相同，其生产实际亦表明其所采用的关键工艺与原告的工艺基本相同。
另查明，1998年12月，原告及其销售公司制定并向有关职工宣布《车间规章制度》和《销售规章制度》，该两项制度均规定原告职工要严守公司商业秘密和技术秘密（包括已知的工艺技术、客户名单、销售信息等）。原告生产的铜包铝线供应给天津六○九电缆有限公司、珠海汉胜公司等客户。
中国电子元件行业协会光电线缆分会于1998年10月在原告公司召开与生产铜包铝线相关的技术研讨会，当时在上海安可汽车变速箱有限公司（以下简称安可公司）工作的宋某收到会议通知及会议邀请单位名单。该名单中有天津六○九电缆有限公司等原告的客户。
1998年期间，宋某和被告刘某曾在安可公司工作。安可公司自1998年起向珠海汉胜公司等客户供应铜包铝线产品。

四、法院审理
上海市一中院认为，原告通发公司生产铜包铝线产品的关键性工艺、产品销售的客户名单和销售价格等经营信息，不为公众所知悉，能为其带来经济利益；且通过制定和向有关人员宣布保密制度的方式采取了保密措施，故上述技术信息和经营信息构成原告的商业秘密，应当受到法律的保护。但根据两被告的举证，原告的部分客户已在有关的行业会议上公开，并为同行业的经营者所知晓，故原告该部分的客户不属于原告商业秘密的范围。
被告刘某在原告处工作期间，双方虽未签订劳动合同，但其实际受聘为原告的铜包铝线生产车间主任，有充分的条件接触到原告相关生产工艺的技术秘密，且刘某应清楚知悉原告制定和宣布的包含遵守企业技术秘密内容的车间管理制度。但被告刘某却在离开原告公司后立即到被告佳兴公司工作，并在该公司的实际生产铜包铝线的过程中使用了原告不为公众所知悉的关键生产工艺。据此可以认定被告刘某将其在原告处所掌握的技术秘密披露给被告佳兴公司，并使用在该公司的产品生产中。故两被告实施了侵犯原告有关铜包铝线生产工艺的技术秘密的不正当竞争行为，依法应承担相应的民事责任。被告刘某和被告佳兴公司的法定代表人宋某虽曾在安可公司工作，但这并不能证明刘某在到原告处之前已经掌握了原告所使用的铜包铝线生产工艺方面的技术秘密，故两被告认为其不构成对原告有关技术秘密侵权的理由不能成立。
因被告刘某在原告处从事的是铜包铝线产品的生产管理工作，原告未能举证证明被告刘某有条件接触到和向被告佳兴公司披露原告的客户名单和销售价格等经营信息，故原告关于两被告侵犯了原告这部分商业秘密的诉请缺乏事实依据，法院难以支持。由于原告未能就其因两被告的侵权而遭受的经济损失提供相应的依据，法院根据两被告实施不正当竞争行为的手段、规模、情节、主观故意程度等因素酌情确定两被告的赔偿数额。
综上，法院最后判决：被告佳兴公司、刘某立即停止使用、披露原告通发公司铜包铝线生产工艺的商业秘密；两被告共同在《光电线缆信息快报》上向原告赔礼道歉，消除影响；并赔偿原告经济损失40万元及支付相关合理费用。
判决后，佳兴公司、刘某不服，向上海市高院提起上诉。
佳兴公司上诉的主要理由是：被上诉人的生产工艺并不构成商业秘密；刘某不可能获得被上诉人所谓的商业秘密；上诉人并未实施侵犯被上诉人生产工艺技术秘密的行为。刘某的上诉理由为：上诉人在被上诉人处工作的近半年间只从事车间的日常生产管理工作，并未窃取被上诉人的任何商业秘密；上诉人与被上诉人并无任何合同关系，因此也不应该承担任何义务。二上诉人都请求二审法院撤销原审判决，驳回被上诉人一审诉讼请求；一、二审诉讼费用由被上诉人承担。
经审理查明，上海市高院认为原审法院认定的事实属实。被上诉人通发公司的相关生产工艺符合商业秘密的构成要件，上诉人刘某、佳兴公司的行为显已构成不正当竞争，其上诉理由由于均未能提供足够的证据予以证明，故均不予支持。
综上所述，上海市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告通发公司同戴某等7人签订专利实施许可合同书，从该7人处受让取得了包覆焊接法生产铜包铝线的设备及工艺，之后就以此工艺开始生产铜包铝线产品。在刘某、佳兴公司利用该工艺生产出产品并销售后，通发公司以原告的身份对刘某和佳兴公司提起了诉讼。据此，本案中，我们要探讨的是商业秘密是否能够进行转让。并且在何种情况下，商业秘密的受让人能够以原告身份对侵犯该商业秘密的侵权提起诉讼？
商业秘密作为一项知识产权，其所有人有权通过商业秘密转让合同向他人提供或转让该项商业秘密。在商业秘密许可使用合同中，应明确合同当事人相互之间的权利和义务，并列明违约的情况及责任等。在商业秘密许可使用合同中，让与人的主要义务包括：让与人应是该商业秘密的合法拥有者，保证在订立合同时该项商业秘密未被他人申请获得专利；按约定提供技术资料、进行技术指导；保证此项商业秘密信息的实用性、可靠性；承担合同约定的保密义务。而受让人的主要义务包括：在合同约定的范围内使用该商业秘密；按合同约定支付使用费；承担合同约定的保密义务等。
根据受让人取得商业秘密实施权的范围以及受让人享有的权利，可以将商业秘密许可使用合同分为以下五种类型：
（一）独占使用许可，是指在一定时间、一定地域范围内，商业秘密的所有人只许可一个被许可人使用其商业秘密，且商业秘密所有人自己也不得实施该商业秘密。
（二）排他使用许可，是指在一定时间、一定地域范围内，商业秘密的所有人只许可一个被许可人使用其商业秘密，但商业秘密所有人自己有权使用该商业秘密。
（三）普通使用许可，是指在一定时间、一定地域范围内，商业秘密的所有人许可他人使用其商业秘密，同时保留许可第三人使用该商业秘密的权利。在这种情况下，在同一地域范围内，可能同时存在若干个被许可人，技术秘密权利人自己也可以使用。该种许可是商业秘密许可使用中最常见的一种。
（四）分使用许可，是相对于基本的使用许可合同而言的，在商业秘密许可合同中，如果许可方允许被许可方就同一商业秘密再与第三人订立许可合同，由第三人在合同约定的期限和地域范围内实施该项商业秘密，则被许可人与第三人签订的后一种使用许可合同就是分使用许可合同。分使用许可合同只能从属于基本的使用许可合同，不得有任何超越行为。
（五）交叉使用许可，是指两个商业秘密权人互相许可对方使用自己的商业秘密。通常情况下，这种许可中的两个商业秘密价值大体相当。
根据最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第十五条：“对于侵犯商业秘密行为，商业秘密独占使用许可合同的被许可人提起诉讼的，人民法院应当依法受理。排他使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者在权利人不起诉的情况下，自行提起诉讼，人民法院应当依法受理。普通使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者经权利人书面授权，单独提起诉讼的，人民法院应当依法受理。”
本案中，原告通发公司同戴某等7人签订专利实施许可合同书，实质上即为上述所说的独占或排他使用许可，故其完全具有向人民法院单独提起诉讼的原告资格。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


湖南省衡阳市人民政府办公室


衡阳市人民政府办公室文件

衡政办发〔2005〕11号

衡阳市人民政府办公室转发市发改委《关于进一步规范国有投资建设项目招投标活动的暂行办法》的通知

各县市区人民政府，市直机关各单位：市发改委《关于进一步规范国有投资建设项目招投标活动的暂行办法》已经市人民政府同意，现转发给你们，请遵照执行。

二OO五年六月一日

关于进一步规范国有投资建设项目招标投标活动的暂行办法衡阳市发展和改革委员会（二OO五年五月二十日）

为了全面贯彻实施《中华人民共和国招标投标法》和《湖南省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》，进一步规范我市国有投资建设项目招投标活动，从源头上预防和治理招标投标领域的腐败现象，根据招标投标有关法律法规和国务院办公厅国办发[2004]56号《关于进一步规范招标投标活动的若干意见》，结合中央、省有关反腐败工作部署，制定本办法。一、严格核准招标事项。发展和改革部门必须依法依规核准建设项目招标事项，不得将依法依规应当公开招标的项目核准为邀请招标。项目建设单位必须严格按照发展和改革部门核准的招标事项开展招投标工作。招标事项一经核准，任何单位和个人不得擅自改变。二、规范招投标信息发布。依法应发布招标公告的项目，招标人在法定媒体上发布招投标信息的同时，还应在市、县政府网站，市、县政务中心和建设工程交易中心发布和公示。招标公告发布时间不得少于5天，中标候选人公示时间不得少于10天。三、降低投标准入门槛。只要潜在投标人具有与工程建设项目相适应的施工资质资格，具有类似工程经验，都允许其投标。招标人不得随意提高投标人资质资格要求和项目经理资格要求，不得以任何条件限制、排斥潜在投标人。四、调整招标规模标准。国有投资建设项目施工单项合同估算价在50万元至100万元的，必须进行招投标，其中，使用财政性建设资金的，必须公开招标，并在建设工程交易中心、政府政务中心发布招投标信息。项目建设单位应严格按照招投标法律法规规定的程序组织实施招投标工作，不得以项目投资额较小为由不招标或规避公开招标。施工单项合同估算价在50万元以下的可以不进行招标，但使用财政性建设资金的，其预算造价须送市或县（市）财政投资评审中心审核，并报市或县（市）招投标监管办备案，由建设单位领导集体研究确定施工队伍，并经公示后无投诉举报方可签定施工合同。五、改进投标入围办法。取消投标人资格预审程序，抽签确定投标入围队伍。有关投标人资格要求的内容可放在商务标中进行评审。投标人报名工作在建设工程交易中心或政府政务中心或招标人委托的招标代理机构进行，并接受招投标行政监督部门的监督，招标人或其招标代理机构应接受所有符合资格条件的潜在投标人的报名。原则上不限制投标人数量，如果潜在投标人数量太多，招标人应在招投标行政监督部门和公证部门的监督下，采取抽签确定投标人的办法，每个项目或标段投标人的数量不得少于9个。 六、提高投标保证金标准。国有投资工程建设项目施工单项合同估算价在50万元以上至100万元以下的，投标保证金不得少于10万元，一般不超过30万元；估算价在100万元以上至500万元以下的，投标保证金不得少于30万元，一般不超过50万元；估算价在500万元以上至1000万元以下的，投标保证金不得少于50万元，一般不超过80万元；估算价在1000万元以上的，投标保证金不得少于100万元。招标人应要求投标人在递交投标文件时交纳投标保证金。招标人不得接受个人或投标人以外单位代为投标人缴纳的招标保证金。七、实行多标段混合投标。对分多个标段招标的工程建设项目，只允许每个投标人有一次投标机会，在开标前不确定投标人的投标标段，投标人应对所有标段分别报价，当技术标评定合格后，在招投标监督部门和公证部门的监督下，通过抽签确定各投标人所投标段。八、全面推行工程量清单招标。国有投资建设项目，一律采用工程量清单招标，实行单价总价两控制。招标人或招标代理机构委托具有相关资质的单位编制工程量清单，确定各个子目和整个项目的上限价，投标人对各子目的单价和整个项目的总价可自由报价，但均不能超过其上限价。其中，政府性投资建设项目投标报价上限价，须由财政部门牵头组织具有相应资质的单位编制，定额取费标准从实从严掌握。九、完善评标定标机制。废除百分制评标定标法，推行低价中标法。评委只对技术标和商务标进行定性评审，分为“合格”或“不合格”，不量化打分。招标文件应严格明确技术标和商务标“不合格”条款。投标人的技术标和商务标通过评审合格后，哪一个投标人的投标报价最低，谁即为中标者。十、建立投标差额履约保证金制度。招标人应当要求中标人交纳履约保证金，其数额标准为各有效投标报价平均值与中标人中标价的差额，以此防止投标人违反《招标投标法》以低于企业成本价投标。十一、建立工程投资“变更会审”制度。为了防止人为因素导致招标后变更和增补投资现象的发生，防止“低中高结”，应建立工程施工“变更会审”制度。凡单项变更超过50万元以上或设计变更超过中标价10%以上的，必须实施“变更会审”。此项工作由市审计局牵头组织发展改革、财政、监察、建设、规划、建工、交通、水利等职能部门和设计、监理单位具体组织实施。十二、建立投标人投标行为不良记录制度。各招投标行政监督部门要加强对投标人投标行为的监督检查。对投标人在投标活动中发生的不良行为，要记录在案，并予以公告，同时，依法依规进行处罚。其中，情节严重的，应取消其一年至三年内在衡阳市范围内参加工程建设项目的投标资格。准同意后，方可开展招标投标工作，招投标方案未批准同意前，不得对外发布招标公告。十四、监察、发展改革部门和相关招投标行政监督部门要加强对本办法执行情况的监督检查，非特殊情况不得采用其他招标评标办法。十五、国家、省对国有投资建设项目招投标活动另有规定的，从其规定。但招标人应将招投标方案报市政府招投标领导小组办公室备案。十六、本办法自颁布之日起施行。