中国证券监督管理委员会


关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10 号的通知

机构部部函[2010]505号


各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：

为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更持有5%以上股权股东的审核工作和变更持有5%以下股权股东的备案工作，请各局遵照执行，并做好辖区证券公司的指导工作。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一○年九月十九日





证券公司行政许可审核工作指引第10号

——证券公司增资扩股和股权变更



为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。

一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。

二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：

（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。

（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。

四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。

对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除取得的反担保金额。

五、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。

六、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。

七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。

八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过入股股东的净资产。国有投资控股公司另有规定的从其规定。

九、入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。

十、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。

十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。

十二、入股股东应当逐层说明其股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。

十三、入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形；境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。

十四、入股股东的持股期限应当符合下列规定：

（一）存在控股股东或者实际控制人的证券公司，证券公司的控股股东，以及受证券公司控股股东或者实际控制人控制的股东，自持股日起60个月内不得转让所持证券公司股权；其他股东，自持股日起36个月内不得转让所持证券公司股权。

（二）不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，股东自持股日起48个月内不得转让所持证券公司股权。

（三）证券公司以未分配利润或者公积金转增资本，如果参与增资的股东持股期限尚未届满，其新增股权在持股期限内也不得转让。

（四）同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者股东为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会同意发生转让的，不受持股期限的限制，但入股股东应当符合上述第（一）、（二）项的规定。

（五）商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内予以处分。

十五、证券公司控股股东和实际控制人应当对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排，对保持证券公司经营管理的独立性、防范风险传递和不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排。

十六、信托公司入股证券公司，应当符合下列审慎性监管要求：　

（一）不存在新增信托公司持有证券公司5%以上股权的情形。原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致新增信托公司持有证券公司5%以上股权的，不受此限。

（二）不存在信托公司成为证券公司第一大股东或者控股股东的情形。由于历史原因成为证券公司第一大股东或者控股股东，或者同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致已经持有证券公司5%以上股权的信托公司股东成为证券公司控股股东、第一大股东，且经有关监管部门同意的，不受此限。

（三）信托公司应当严格落实分业经营有关规定，与证券公司在人员、机构、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。

　 企业集团财务公司入股证券公司，比照信托公司入股证券公司有关政策执行。

十七、不具有独立法人地位的有限合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列规定：

（一）入股的证券公司存在控股股东或者实际控制人，且股权结构和法人治理结构保持稳定。

（二）入股的证券公司家数不得超过2家，不得成为证券公司第一大股东、控股股东或者实际控制人，不得参与证券公司经营管理，不得推荐人员担任证券公司高级管理人员。

（三）如实说明资金来源和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。

（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任。

（五）有限合伙企业设有存续期限的，其入股时剩余的存续期限应当大于规定持股期限，并应当在存续期限届满前转让所持证券公司股权。

（六）中国证监会规定的其他审慎性监管要求。

十八、证券公司应当明确增资扩股事项的具体责任人，制定明确可行的增资扩股方案，包括合理确定增资价格、规划增资资金用途，明确增资股东筛选标准等。

十九、证券公司法定代表人、董事长、负责增资扩股事项的公司主要负责人，应当组织公司对增资股东符合本指引有关规定的情况做好尽职调查工作。

二十、证券公司应当向现有股东和入股股东真实、准确、完整说明公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息。入股股东中存在有限合伙企业的，公司应当向其他股东说明有限合伙企业入股的特殊性，包括有限合伙企业由其普通合伙人管理控制，其所持证券公司股权实际由普通合伙人全权管理，其入股证券公司的最终责任由普通合伙人承担，设有存续期限的有限合伙企业须到期退出等。有限合伙企业入股的上市证券公司，还应当按规定对外进行信息披露。

二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当与入股股东事先约定处理措施。

　 对于证券公司可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当事先制定处理措施，明确对责任人的内部责任追究，并配合监管机构调查处理。

二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司股权另有规定的，从其规定。

二十三、通过证券交易所的证券交易或者协议转让等方式，上市证券公司依法变更持有5%以下股权的股东，不适用本指引，但应当符合法律、行政法规和我会相关规定。




甘肃省人民政府办公厅


甘政办发〔2005〕97号



甘肃省人民政府办公厅关于印发甘肃省计划生育优质服务县实施方案的通知


各市、自治州人民政府，省政府各部门:

　　现将修订后的《甘肃省计划生育优质服务县实施方案》印发给你们，请认真组织实施。
《甘肃省人民政府办公厅关于印发甘肃省计划生育优质服务县实施方案（试行）的通知》（甘政办发〔2001〕65号）同时废止。

（发至县）甘肃省计划生育优质服务县实施方案
(省人口委二○○五年七月十五日)
为了贯彻落实中共中央、国务院《关于加强人口与计划生育工作稳定低生育水平的决定》(中发〔2000〕8号)精神，使我省计划生育工作在基本实现“三为主”的基础上，进一步提高工作水平，实现新的发展和突破，根据国家人口计生委的总体思路和省政府确定的我省计划生育工作奋斗目标，特制定本实施方案。
　　一、指导思想
　　以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以群众满意程度为标准，以不断满足广大育龄群众对避孕节育和生殖保健服务日益增长的需求为目的，在稳定现行生育政策的前提下，加快计划生育工作思路和工作方法的转变，逐步建立“依法管理、村(居)民自治、优质服务、政策推动、综合治理”的工作机制，严格控制人口增长，提高人口素质。
　　在提高“三为主”工作水平的过程中，要争创计划生育优质服务县。通过创建活动，巩固“三为主”成果，进而提高计划生育整体工作水平。在具体实施中，要增强服务意识，以育龄群众生产、生活、生育的需求为出发点，用科学、文明的方法为群众提供多方面、高质量的服务。
　　二、主要内容
　　(一)组织领导
　　1．党政一把手对计划生育优质服务工作必须亲自抓、负总责。要把计划生育优质服务工作纳入目标管理责任制，落实“一票否决”的规定。
　　2．县级党政领导每季度学习1次人口与经济社会协调发展理论，研究1次计划生育工作，解决计划生育工作中存在的突出困难和问题。
　　3．保证计划生育经费投入，全面落实“四纳入一保障”的规定。
　　4．按标准建设好县区市服务站、乡镇服务所和村服务室。
　　5．党员、干部带头实行计划生育，对超生的党员干部查处到位。
　　6．协会组织健全，县有专职会长、秘书长，乡村协会组织能够积极发挥作用。
　　（二）技术服务
　　1．县区市服务站
　　业务用房基本达到400—600m2(人口在20万以下的400m2以上，20—40万的500m2以上、40万及以上的600m2以上)；设备配备达到国家人口计生委制定的县级从事计划生育技术服务的机构设置标准。
　　技术人员10人以上，且具有执业医、护、药、检等资格。高级职称技术人员1—2名。
　　服务项目依照国家《计划生育技术服务管理条例》规定范围开展业务。主要开展优生学监测、生育、节育、不育和生殖健康的系列服务。
　　2．乡镇服务所
　　严格执行国家卫生部、人口计生委制定的《常用计划生育技术常规》，技术业务用房达到80m2以上，设有诊断室、手术室(12—16m2)、化验室、B超检查室、妇检室、观察室、咨询室(悄悄话室)。实行校所一体化，婚育(人口)学校面积在20m2以上。
　　乡镇服务所人员必须具有医学中专以上学历或初级以上职称，新录用人员必须具有医学大专以上学历或具备执业助理医师资格。女技术人员在万人以下的乡镇至少2名，1—2万人的乡镇3名，2万人以上的乡镇4名。每个乡镇服务所要有1名以上持有执业医师或执业助理医师资格的技术服务人员。
　　设备配备：有空气消毒设备、自动杀菌净手器、B超、显微镜、血红蛋白仪、妇科治疗仪、乳腺诊断仪、检查床、手术床、观察床、单头冷光手术灯、手术器械柜、移动器械台、放取环包、输液设备、急救设备、高压消毒锅、药具柜等。开展输卵(精)管结扎术的乡镇要有结扎包。
　　服务项目：环孕情服务、放环、取环、早期人工终止妊娠术、避孕节育医学检查、结扎(有条件的地方开展)、妇女病普查治疗和转诊、产后随访、节育手术后随访、发放避孕药具及生殖保健知识宣传咨询服务、保证育妇健康安全，并建立妇女病普查治疗档案和不孕(不育)症档案。
　　3．村服务室
　　村专干、社宣传员、自管小组长具有一定文化程度，做到“人员、任务、报酬”三落实。
村服务室配备检查床、药具柜(箱)等，并积极开展业务，组织育龄群众学习计划生育有关知识，参与环孕情检查，入户访视、药具发放等服务工作。
　　4．在确保县乡计划生育服务机构相对稳定的前提下，积极开展避孕节育优质服务、生殖道感染干预和出生缺陷干预“三大工程”。坚持用人制度改革，逐步推行“竞争上岗、优胜劣汰、一专多能、服务承诺、绩效工资”制，改善人员结构，提高人员素质。
　　（三）宣传教育
　　通过宣传教育，引导群众树立科学、文明、进步的生育观，增强育龄群众的自我保健意识，提高家庭生活质量，基本普及避孕节育、优生优育、生殖健康科普知识，进一步推动婚育新风进万家和关爱女孩活动，树立社会主义的新型生育观，使绝大多数育龄群众能够自觉接受现行生育政策，自愿实行计划生育。
　　1．县服务站要强化宣传教育功能，确保人员、经费、设施、宣传品到位，设立宣传栏、图书角、流动展板，经常开展宣传活动。
　　2．乡镇婚育(人口)学校在实行“校所一体化”、完善“六有”的基础上，进一步改善办学条件，运用音像、图片、授课等多种形式，开展经常性的优生优育、生殖保健等方面的宣传教育活动。计划生育工作站、服务所要有丰富的宣传版面、挂图和图书角。专干和服务人员具备对群众进行宣传的知识。
　　3村服务室要按照全省的统一标准，规范和更新固定标语，奖励扶助、少生快富、特殊困难家庭救助、其他优先优惠政策及办事程序必须上墙。要有计划生育宣传图书、报刊资料。户要有宣传服务袋，袋内有4种以上制作规范的宣传品。村专干、自管小组长要做好入户访视工作，并组织群众经常开展学习活动。
　　4县广播电视台、乡广播站、村广播室设计划生育宣传栏目。
　　5．在对育龄群众进行生育节育、政策法规和生产科技知识宣传教育的同时，按照育龄妇女的不同生理时期，有针对性地进行青春期、新婚期、孕产期、避孕期、更年期科普知识宣传教育。
　　(四)政策保障
　　1．认真实施人口与计划生育奖励扶助、少生快富和特殊困难家庭救助工程。
　　2．落实独生子女领证户和二女结扎户的养老储蓄、升学加分和二女结扎户一次性奖励3000元政策及其他各项优先优惠政策。
　　3．大力推行“三结合”工作，协调有关部门在项目、资金、信息、技术、生产、经营等方面对计划生育户倾斜，特别是在整村推进扶贫项目的村积极实施少生快富项目扶贫工程，逐步建立和完善利益导向机制，积极探索有利于计划生育的社会保障制度。
　　（五）依法管理
　　1．严格执行人口和计划生育的法律法规，县、乡、村层层签订《计划生育依法行政责任书》，落实执法责任。
　　2．培训计划生育行政执法人员，实行持证上岗。
　　3．严格按照《甘肃省人口与计划生育条例》规定的标准和法律程序征收社会抚养费。积极推广流动法庭制度。
　　4．贯彻“七不准”的规定，无违法侵权重大案件发生。
　　5．按照《甘肃省人口与计划生育条例》规定，申请、评议、审批、发放再生育指标。
　　6．在计划生育合格村的基础上实行村民自治。按照《村民委员会组织法》的要求，在村党支部的领导下，制定计划生育村民自治章程和计划生育村规民约；村委会与育龄夫妇签订双向责任的计划生育管理合同；按规定实行计划生育村务公开。
　　7．按照《流动人口计划生育工作管理办法》的规定，加强流动人口管理。县级有专门的机构和管理人员，县以下有专人负责。建立流入人口档案，及时验证，开展服务。流出人口乡村要建立流出人口档案，及时登记、发证，按时查验环孕情证明，充分利用国家流动人口信息平台和西北地区协作平台，搞好流动人口管理。
　　（六）信息管理
　　建立人口和育龄妇女信息数据库，依靠宽带加密技术实现市县、县乡网络联通。乡镇计划生育工作站和服务所要配备计算机，计算机操作人员要持证上岗。加快电子政务和数据共享制度建设，搞好新WIS的安装和使用，将已婚育龄妇女婚姻、怀孕、生育、节育、优先优惠政策落实、流动人口情况、妇女病普查、生殖健康状况等输入计算机并及时进行信息更新，运用现代信息技术指导工作。
　　三、评估验收
　　(一)评估方法
　　采取定量和定性相结合的方法，通过平时抽查、入户调查、问卷调查和对月报告单及计划生育报表数据的统计分析，对服务者和被服务者进行双向评估。
　　(二)评估指标
　　1．推进综合改革，制定和完善各项政策、措施，建立新的工作机制。
　　2．农村符合政策生育率达85％以上。
　　3．育龄群众对服务、管理的满意率达80％以上。
　　4．群众享受法律、法规、政策规定的各项计划生育优先优惠政策的落实率达90％以上。
　　5．已婚育龄夫妇免费享有基本的计划生育技术服务率达100％。
　　6．开展规范的避孕方法知情选择的村达40％以上。
　　7．实行计划生育村(居)民自治村达60％以上。
　　8．建立科学的决策程序，将群众需求作为决策的主要依据。
　　9．3年平均出生性别比低于110，并逐年趋于正常范围。
　　10．县级技术服务机构达到“环境优美、技术优良、服务优质、管理科学、群众满意”，乡镇规范化服务所比例达50％以上。
　　11．期内节育措施落实率达90％以上、及时率达85％以上。
　　12．规范的产后、术后和药具服务随访率达95％以上。
　　13．已婚育龄妇女当年妇女病普查率达20％以上，诊治率达10％以上。
　　14．计生干部计划生育基本知识知晓率达95％。
　　15．育龄群众计划生育基本知识和生殖保健知识知晓率达80%，新婚夫妇参学率达100％。
　　16．无计划生育违法违纪重大案件发生。
　　17．县乡计划生育技术服务人员的持证上岗率100％；乡级技术服务人员中要有1名以上的执业医师资格或执业助理医师资格的人员，服务所放环比例在80％以上；节育手术并发症的发生率控制在1‰以内。
　　18．人口(婚育)学校有凝聚力和吸引力，县乡服务站宣传教育功能健全。
　　19．宣传品和宣传袋户有率在95％以上，优先优惠政策及办事程序村级上墙率达100％。
　　20．县以下不再下达人口计划，按政策生育，简化办证、再生育审批手续。
　　21．建立、实行定期汇集、分析使用群众需求信息的制度。
　　22．县、乡建立并运行育龄妇女信息系统，统计信息录入率100％，准确率达90％以上。
　　23．实行流入人口与常住户籍人口同管理、同服务；流入育龄群众验证率达90％以上，流出育龄群众发证率达90％以上；协查率、函复率达到国家要求。
　　24．财务管理规范。
　　25．县级计划生育协会有专职副会长、秘书长；乡(街)、村(居)协会每季度活动一次以上，定期评议计划生育工作，反映群众意见和需求。
　　26．出台并落实有利于人口与计划生育工作的政策和具体措施。
　　27．乡村专干和自管小组长入户访视率在95％以上。
　　28．县、乡服务机构、人员、设施按《计划生育技术服务管理条例》及有关规定配置。
　　29．县、乡计划生育事业费纳入各级财政预算，人均事业经费投入符合中央和省里要求。
　　30．确保计划生育基本免费服务项目经费列入年度财政预算并拨付到位。
　　31．村及村以下人员报酬纳入转移支付，落实率达100％。
　　32．协调相关部门齐抓共管计划生育优质服务工作，各部门责任落实。
　　33．社会抚养费当年征收率在40％以上，次年征收率在70％以上，3年内征清。
　　34．统计误差率在5％以下。
　　35．出生孕情检出率90％以上。
　　(三)验收命名程序　
　　评估验收工作由各级人民政府领导，人口计生部门实施，以县区市为单位自下而上逐级自查申报。
　　县区市的评估验收先由乡级进行自查，县级逐乡进行评估验收后，认为全县基本达到计划生育优质服务县标准的，向市州人民政府写出专题报告，经过市州综合评估验收达标后，报省人民政府，同时抄送省人口委。经省人口委评估验收合格后，报请省人民政府批准授牌。具体评估验收的程序如下：
　　1．乡级自查
　　乡镇对辖区每个村进行入户调查，汇总全乡每个村在调查时点的入户调查数据，根据优质服务县标准进行自评，乡镇人民政府将自评结果上报县区市人民政府。
　　2．县级自查
　　县区市对各乡镇自查数据进行复核，每乡入户调查一个行政村，汇总调查时点数据，按乡镇自查和入户调查数据对各乡镇按优质服务县标准进行评估。
　　县区市根据自查结果，按优质服务县标准进行自评，认为本县区市达到优质服务县标准后，县区市人民政府可以向市州人民政府写出报告申请验收。
　　3．市级评估验收
　　市州人民政府收到县区市人民政府的验收报告后，组织人员进行抽查验收。
根据核查的县乡自查数据和入户调查结果，按计划生育优质服务县标准进行评估，如该县区市达到优质服务县标准，市州人民政府向省人民政府写出报告申请验收，并将验收报告与自查表格一起上报，同时抄送省人口委。
　　4．省级评估验收
　　收到市州申请验收报告后，省人口委组织人员进行评估验收。根据抽查数据，按计划生育优质服务县标准进行评估，如该县区市基本达到计划生育优质服务县标准，省人口委向省人民政府写出报告，由省人民政府批准命名授牌。

　　甘肃省人民政府办公厅
二○○五年八月十日