章剑生 浙江大学法学院 教授

关键词: 行政复议/立法目的/司法化
内容提要: 行政复议立法目的统帅行政复议法的基本原则，并衍生出行政复议的所有具体规范。从《行政复议条例》（1990）、《行政复议法》（1999）到《行政复议法实施条例》（2007），行政复议与行政诉讼的关系从“依附”到“独立”，进而，行政复议立法目的也从“监督”到“解决行政争议”。这种变化也影响到行政复议具体制度的内容。行政复议立法目的是多重的、有层次的，何者为首选需要在个案中予以权衡。“解决行政争议”是实现行政复议立法目的的手段，不是立法目的本身。


一、问题的提出
如果把上个世纪50年代《财政部设置检查机关办法》（1950年1月15日政务院批准）第6条中的“申请复核处理”之规定，当作是“行政复议制度的雏形”的话，[1] 那么行政复议制度史在中国已有半个多世纪了。[2] 统一行政复议制度的建立标志当是1990年的《行政复议条例》。该条例是1989年《行政诉讼法》配套的立法工程，因此《行政诉讼法》框架在《行政复议条例》中的痕迹十分明显。1999年《行政复议法》和2007年《行政复议法实施条例》使行政复议制度从行政诉讼的身影背后走了出来，成为一种独立的法律制度。

晚近的10余年来，一个毋庸置疑的事实是，全国各级行政复议机关受理的行政复议案件数量长期在低位徘徊，并远远低于同期的行政诉讼案件数量。这多少可以说明行政复议的立法目的基本上处于虚置状态，与现实的要求相距甚远。同时我们也可以发现，即使在受理的行政复议案件中，相当高的维持率也多少透露出这个问题的严重性。[3] 早期当行政复议作为行政诉讼的配套工程时，这个问题并那么不引人注目。但是，在21世纪之后行政纠纷骤增、违法行政四处蔓延的社会背景下，行政复议立法目的被重新关注，成为修改行政复议法时不可绕过的基本问题之一。

社会是在不断地变迁，但法律却是相对静止的。观察行政法的现象，既要从法的文本与个案着眼，也要从“大历史”的视角作切口。本文试图通过立法史的视角，分析既有立法文本中所表述的行政复议立法目的，揭示出它在不同时期的内容以及演变过程。本文所要表达的一个基本观点是，行政复议多重的立法目的应当根据不同时期的社会变迁需要调整它们的次序，并根据它们的次序修正行政复议的相关制度，以回应依法行政的需求。

二、既有立法文本的分析
行政相对人抱怨行政行为的正当做法是通过国家预定的法律程序挑战它的合法性。在法治主义下，这种法律程序主要是行政复议和行政诉讼。如果对行政信访不存有偏见的话，那么它可以作为前两者的一种补充性的法律程序。依照这三个法律程序构建的三个法律制度，分别已有法律、行政法规——《行政诉讼法》、《行政复议法》和《信访条例》——加以规范，且已经有了多年的实践经验。
立法目的是任何一个法律制度的灵魂。立法目的衍生出法律原则，并借助于法律原则源源不断地形成法律规范，并最终服务于立法目的之实现。立法目的如何设计，决定着法律原则、法律规范的内容表述。因此，面对行政复议在实践中不尽人意的斑斑点点，若要尝试着寻找加以抹去的方案，那么，从行政复议的立法目的着手，行动的方向大致是正确的。有关统一的行政复议制度的立法，它们分别是《行政复议条例》（1990）、《行政复议法》（1999）和《行政复议法实施条例》（2007）。关于它们的立法文本及其立法目的之表述，本文作如下列表整理：
法律、法规名称 立法文本内容 排列次序
《行政复议条例》 为了维护和监督行政机关依法行使职权，防止和纠正违法或者不当的具体行政行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据宪法和有关法律，制定本条例。 “维护和监督”
“防止和纠正”
“保护”
《行政复议法》 为了防止和纠正违法的或者不当的具体行政行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障和监督行政机关依法行使职权，根据宪法，制定本法。 “防止和纠正”
“保护”
“保障和监督”
《行政复议法实施条例》 为了进一步发挥行政复议制度在解决行政争议、建设法治政府、构建社会主义和谐社会中的作用，根据《中华人民共和国行政复议法》（以下简称行政复议法），制定本条例。

“解决行政争议”
“建设法治政府”
“构建社会主义和谐社会”

（一）行政复议制度的法律地位：从“依附”到“独立”
《行政诉讼法》一出台，因其携带了“民告官”这一质朴的道德诉求，在上个世纪90年代初成了社会民众关注国家政法的焦点。因《行政复议条例》是为《行政诉讼法》而生，曾被当作行政诉讼制度上的一个并不起眼的附件，所以，人们对它的立法目的如何表述似乎没有多大的兴趣。其实，从《行政复议条例》的立法目的表述中我们可以发现，它其实是不“甘心”处于行政诉讼的依附地位，否则，它也就没有必要刻意地将行政诉讼立法目的次序在《行政复议条例》中作重新排序，并增加了“防止和纠正”之内容。这种举动可以解释为它想表达与行政诉讼之间有着若干质的区别点。可见，在《行政复议条例》下，尽管行政复议是行政诉讼的一个厚重的影子，但它已经有了十分明显的“独立”倾向。当时一本基于《行政复议条例》而编写的著作称：“行政复议制度之所以能够独立于行政诉讼制度外得以产生和发展，一个主要原因就是由于它能够在很大程度上将行政争议解决在行政系统内部，从而有助于维护行政机关的威信，提高行政效率。” [4]这个解释者显然已经看到了这一点。

在经过了近10年的实践之后，到了《行政复议法》的颁布，行政复议才被正式确立为与行政诉讼平起平坐的一种独立的法律制度。这倒并不是因为《行政复议条例》升格为《行政复议法》，而是《行政复议法》本身摆脱了对行政诉讼的依附。如行政复议受案范围的规定不再亦步亦趋《行政诉讼法》，使得行政复议具有了自身的独立性。《行政复议法》的立法草案说明开宗明义：“行政复议是行政机关内部自我纠正错误的一种监督制度。完善行政复议制度，充分发挥行政复议制度的作用，对于加强行政机关内部监督，促进行政机关合法、正确地行使职权，维护社会经济秩序，维护公民、法人和其他组织的合法权益，维护社会稳定，具有重要意义。” [5]国务院法制办在相关文件中也重申了这一立法精神：“从贯彻依法治国基本方略、严格依法行政的高度认识行政复议法的重要意义，扎扎实实地学习好、宣传好行政复议法行政复议是行政机关自我纠正错误的一种重要监督制度。”“行政复议是行政机关自我纠正错误的活动，有错必纠是行政机关应尽的责任。” [6]可见，《行政复议法》中的行政复议是“行政机关内部自我纠正错误的一种监督制度”。在这种监督制度中，虽然行政复议也有与行政诉讼配套的内容，但它们是次要；虽然行政复议也有“保护权益”的内容，但不妨把它看作是监督的一种反射效果。

（二）行政复议的立法目的：从“监督”转向“解决行政争议”
进入21世纪之后，随着城市房屋拆迁、农村土地征收的不断扩展，官民矛盾十分突出，严重影响了社会稳定。由于行政复议定位于行政机关“内部自我纠正错误”，结果它的“官官相护”的社会形象越来越高大，压垮了社会民众通过行政复议获得权利救济的信心。除非提起行政诉讼依法必经复议程序，否则行政相对人一般不会轻易启动行政复议程序，寻求权利救济；行政相对人即使动用了行政复议程序，有时也是为获取有利于行政诉讼的证据材料。而在行政机关内部，由于上下级机关之间在GDP政绩观的利诱下，自觉或者不自觉地结成了一个利益共同体。在这个利益共同体的各方努力下，行政复议“内部自我纠正错误”的立法目的也经常在它的“内部程序”中“流产”。行政复议制度其实已经到了外部不能“保权”，内部不能“纠错”的窘境，成为依法行政的“鸡肋”。
由违法的行政活动引发的社会民众不满情绪，日积月累逐渐形成了一股强大的影响社会稳定的压力。中央决策高层审时度势，提出应对这一社会矛盾的一系列重大决策。2006年中共中央办公厅、国务院办公厅发布了《关于预防和化解行政争议健全行政争议解决机制的意见》。这一党政联合发文所透出的信息是，行政争议数量的急剧高升，且在现有法律制度框架中得不到有效的化解，已经成为社会不能稳定的根源。2007年的《行政复议法实施条例》为了回应、落实这个“意见”的精神， [7]不以自己属于下位法的地位为限，另行拟定了行政复议的立法目的。这在立法史上也尚属罕见。在《行政复议法实施条例》之下，“行政复议是县级以上各级人民政府及其部门依法解决行政争议、化解社会矛盾、加强层级监督的一项重要法律制度，具有方便群众、快捷高效、方式灵活等特点。” [8]至此，在没有修改《行政复议法》的前提下，通过《行政复议法实施条例》实现了行政复议立法目的之转换。之后，这一被改换的行政复议立法目的在“大调解”中又获得了进一步强化，同时也成为行政复议“创新”的合法性依据。

三、从立法目的演变中读出的内容
（一）“监督”抑或“保权”
行政复议的立法目的之一是监督行政机关依法行使职权，这在立法层面上一直是一种主流观点。 [9]“监督”具有维护法制统一的功能。在法制统一下个人的合法权益因此受到保护，属于“反射效果”。“保权”（即保护权利）在《行政复议条例》和《行政复议法》中也被列于立法目的之中，与《行政复议条例》相比，“保权”在《行政复议法》立法目的的次序被前移到第二位，表达了立法者旨在提升行政复议的“保权”功能。 [10]

令人奇怪是，《行政复议法》虽然提升了“保权”的立法目的，但是，它的制度设计却主要是为“监督”，并具体转化一种内部纠错制度。作为一种内部纠错制度，行政复议程序运行明显呈公文行政化，如行政复议决定书的层级拟稿、审核与签发等。在这样的法律程序中，“保权”的立法目的难以实现，依法办案也难以保障。 [11]因为，在这样的内部纠错程序中，申请人不能全面介入行政复议程序，并可利用最低限度的程序权利对抗被申请人，从而维护自己的合法权益。可见，《行政复议法》中貌似十分周到的立法目的，却隐含着难以调和的内在紧张。内部的监督关系（行政系统内自我纠错的监督机制 [12]）与外部的保权关系需要不同的法律制度加以调整，但是，现在把它挤压在同一法律之中，使得行政复议制度的一些设计看起来十分别扭，如附带审查的转送等；一些具体制度在实务操作花腔走样，如不准申请人复制且只能看、抄写被申请人答辩材料等。

我们必须承认，与《行政复议条例》相比，《行政复议法》的确“突出了对申请人权利的保护，……‘维护’、‘监督’、‘防止’、‘纠正’和‘保护’这些关键词的顺序的变化意味着更强调了行政复议对公民权益的保护作用。”。 [13]在这里，无论是推崇“监督”还是“保权”，都无助于行政复议中现实问题的解决。一部法律中多重立法目的并非不可以设置，但需要有协调好它们之间发生冲突之后的权衡准则。

（二）“解决行政争议”是手段抑或目的
当《行政复议法实施条例》把行政复议的立法目的移到了“解决行政争议”之后，它与《行政复议法》中的“监督”、“保权”等立法目的又该如何各就各位呢？以这几年的行政复议实务观察看，以“解决行政争议”作为立法目的的行政复议制度，有时不能同时兼顾这两个立法目的，甚至这两个立法目的可能被牺牲。尤其是在“大调解”工作思路的引入之后，在各种“维稳”指标的压力下，“监督”变成了是非不分的和稀泥，“保权”则成为花钱买平安的替换词。其实，“解决行政争议”与“监督”、“保权”之间，应当是一种手段与目的的关系，即通过解决行政争议的手段，达到“监督”、“保权”的立法目的。现在把手段当作了目的，实有本末倒置之嫌。
上述这样的定位并非贬损行政复议在“解决行政争议”上的重要性。事实上，如果行政争议得不到有效解决，那么行政复议的“监督”、“保权”等立法目的也都是没有法律价值的。但是，如果一味追求行政争议被解决，而不顾解决行政争议的合法性、正当性，那么，即使行政争议被解决了，行政复议的“监督”、“保权”等立法目的也仍然无法实现。《行政复议法实施条例》对行政复议立法目的所作的变动，虽然保持了政治上的“正确”性，但是它的合法性是可疑的。当行政复议被加入了“大调解”行列之后，它就成为多种“纠纷调解”的手段之一。过度的功利性追求，只会掏空《行政复议法》立法目的的内容。
（三）与行政诉讼关系：“司法化”
浙江省杭州市人民政府


杭州市再生资源回收管理办法

　
第231号


　　《杭州市再生资源回收管理办法》已经2006年9月18日市人民政府第120次常务会议审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。


市 长

二○○六年十月三十一日



杭州市再生资源回收管理办法

　　第一条 为加强再生资源回收管理，节约资源，保护环境，维护公共秩序，根据《中华人民共和国清洁生产促进法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本市市区范围内再生资源的回收经营及其监督管理，适用本办法。
　　第三条 本办法所称再生资源，是指在社会生产和生活消费过程中产生的，已经失去原有全部或部分使用价值，经过回收、储存、加工处理，能够使其重新获得使用价值的各种废弃物。
　　报废汽车、废旧电器及电子产品、危险废物和医疗废物等物品的回收，法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
　　第四条 市、区商务主管部门负责再生资源回收的监督管理工作。
　　规划、公安、工商、城管、环保、城管执法、交通等行政管理部门应当按照各自职责，做好再生资源回收的相关监督管理工作。
　　乡（镇）人民政府、街道办事处应当配合商务、公安、工商、城管执法等行政管理部门做好本辖区内的再生资源回收管理工作。
　　第五条 再生资源行业协会应当制定行业自律规范，配合商务主管部门研究制定行业发展规划、产业政策和相关技术规范。
　　再生资源行业协会应当接受商务主管部门的业务指导，并协助相关行政管理部门对再生资源回收行业实施监督管理。
　　第六条 市商务主管部门应当会同市规划、经济、城管等行政管理部门按照《杭州市产业发展导向目录》规定的产业发展政策，根据城市总体规划和再生资源回收行业的发展状况，编制再生资源回收行业的产业布局及发展规划，经市人民政府批准后实施。
　　各区人民政府应当根据再生资源回收行业的产业布局及发展规划，确定本辖区内再生资源回收点的设置。
　　第七条 再生资源回收企业和个体工商户的设置技术规范，由市商务主管部门按照其不同的经营范围、经营方式和有关法律、法规和规章的规定制定。
　　第八条 市、区人民政府鼓励单位和个人积攒出售再生资源，鼓励再生资源回收企业和个体工商户深入社区、农村开展回收经营，鼓励再生资源回收企业和个体工商户开展再生资源回收处理的科学研究、技术开发与推广。
　　第九条 再生资源回收企业 和个体工商户符合规定的税收优惠条件的，按有关规定经认定后由税务机关予以税收优惠。
　　再生资源回收企业的资源综合利用认定，按照国家和省有关规定执行。
　　第十条 设立再生资源回收企业或者个体工商户，应当依法办理工商登记。
　　工商行政管理部门对新设再生资源回收企业和个体工商户，或者再生资源回收企业和个体工商户变更再生资源回收经营范围的，应当按照再生资源回收行业的产业布局及发展规划、再生资源回收企业和个体工商户设置技术规范的规定，征求同级商务主管部门的意见后予以登记注册，其经营范围中应当注明是否包含生产性废旧金属回收。
　　第十一条 再生资源回收企业和个体工商户应当自领取营业执照之日起15日内，持营业执照向所在地的区商务主管部门备案，并领取备案证明。经营范围包含生产性废旧金属回收的，还应当向所在地的区公安机关备案。
　　再生资源回收企业和个体工商户的工商管理登记事项发生变更的，应当按照前款规定进行备案。
　　各区商务主管部门、公安机关应当将备案情况按月分别上报市商务主管部门、市公安机关。
　　第十二条 从事再生资源回收，应当符合治安、消防、环保、市容环卫和安全生产等管理规定，并依法办理相关的行政许可手续。
　　第十三条 再生资源回收企业和个体工商户不得回收下列物品：
　　（一）公安机关通报寻查的赃物；
　　（二）有赃物嫌疑的物品；
　　（三）不能证明合法来源的废旧市政公用设施；
　　（四）法律、法规、规章规定禁止回收的其他物品。
　　第十四条 再生资源回收企业在收购生产性废旧金属、废旧市政公用设施时，应当查验出售单位出具的证明和清单，并如实登记。登记内容包括出售单位的名称，经办人的姓名、身份证件种类及号码，物品的名称、数量、规格、新旧程度和收购时间。
　　对收购个人捡拾的生产性废旧金属、废旧市政公用设施，再生资源回收企业应当对出售人的姓名、住址、身份证件种类及号码，物品的名称、数量、规格、新旧程度和收购时间如实进行登记。
　　回收记录保存期限不得少于2年。市公安机关应当建立再生资源收购信息管理系统，逐步实现再生资源回收的实时监控。
　　第十五条 再生资源流动回收人员及其运输工具实行统一标识管理，具体办法由市商务主管部门会同市公安、城管、城管执法等行政管理部 门制定，报市人民政府批准后实施。
　　第十六条 再生资源行业协会应当组织对再生资源回收人员进行培训。再生资源流动回收人员应当参加培训，具备必要的再生资源回收知识。
　　第十七条 企事业单位产生的再生资源，应当出售给再生资源回收企业或者个体工商户。其中生产性废旧金属只能出售给具有生产性废旧金属回收经营范围的再生资源回收企业。
　　市政公用设施建设、维护、管理单位需要处理报废的市政公用设施的，应当出售给具有生产性废旧金属回收经营范围的再生资源回收企业。从事废旧市政公用设施回收的企业名录，由市商务主管部门会同市公安、城管等行政管理部门予以公告。
　　通过拍卖方式出售再生资源的，拍卖人应当查验竞买人的营业执照。未办理工商登记或者登记的经营范围与所拍卖的再生资源不符的，不得参加竞买。
　　第十八条 生产企业在生产中需要以再生资源为原料的，应当向经工商登记注册的再生资源回收企业和个体工商户采购，不得向未经工商登记或者超出核准登记经营范围的企业或者个体工商户采购或者非法自行收购。
　　第十九条 再生资源回收企业和个体工商户在回收再生资源时，发现有出售公安机关通报寻查的赃物或者有赃物嫌疑的物品，以及来源不明的市政公用设施的，应当立即向所在地公安机关报告。
　　任何单位和个人发现违法收购、处置生产性废旧金属或者市政公用设施的，应当及时向公安机关和工商行政管理部门举报。
　　第二十条 再生资源回收企业运输或者委托他人运输废旧市政公用设施的，应当提供相应的证明文件。证明文件应当列明运输物品的品种、数量、运输目的地等事项。公安机关应当依法对运载废旧市政公用设施的车辆、船舶进行查验。
　　交通行政管理部门在管理过程中发现违法运输废旧市政公用设施的，应当及时通报所在地公安机关。
　　第二十一条 再生资源回收企业和个体工商户在回收、储存、加工处理再生资源过程中，应当遵守城市市容环境卫生和环境保护的管理规定，采取措施防止污染环境。
　　第二十二条 未经工商登记从事再生资源回收经营、超出核准登记的经营范围从事再生资源回收经营，或者擅自从事废旧市政公用设施回收的，由工商行政管理部门按照有关法律、法规的规定予以处罚。
　　再生资源回收企业、个体工商户有严重违法回收行为的，由工商行政管理部门依法吊销营业执照。
　　第二十三条 再生资源回收企业和个体工商户领取营业执照后未按本办法规定向商务主管部门或者公安机关备案的，由商务主管部门或者公安机关责令其限期改正，并可处以200元以上1000元以下罚款。
　　第二十四条 再生资源回收企业回收生产性废旧金属、废旧市政公用设施未按本办法规定进行登记的，由公安机关责令其改正，并可处以500元以上5000元以下罚款。
　　第二十五条 将生产性废旧金属、废旧市政公用设施出售给未经工商登记或者核准登记范围不包括生产性废旧金属回收经营的单位或者个人的，由商务主管部门责令其改正，并可处以500元以上5000元以下罚款。
　　第二十六条 以再生资源为原料的生产企业向未经工商登记或者超出核准登记经营范围的企业或者个体工商户采购再生资源的，由商务主管部门责令其改正，并可处以1000元以上5000元以下罚款。
　　第二十七条 再生资源回收企业和个体工商户在收购时发现有出售公安机关通报寻查的赃物或者有赃物嫌疑的物品以及来源不明的市政公用设施，未及时向公安机关报告的，由公安机关处以200元以上500元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十八条 本办法所称生产性废旧金属，是指用于机械制造、建筑、铁路、通讯、电力、水利、油田、国防及其他生产领域，已失去原有使用价值的金属材料和金属制品。生产性废旧金属的具体名录按照国家有关规定执行。
　　本办法所称废旧市政公用设施，是指因自然损坏或者人为损坏而产生的市政公用设备、仪器、雕塑、电缆、通信设施及其它物资。
　　第二十九条 本办法施行前已从事再生资源回收的单位和个人，应当在规定的期限内到工商行政管理部门办理营业执照换发手续。具体办法由市工商行政管理部门会同市商务主管部门制定。
　　第三十条 本办法自2006年12月1日起施行。